2015年A股市集绝顶波动时辰的场外配资案终于落下帷幕。广发证券、海通证券、华泰证券、刚直证券4家券商系数收到2.4亿元罚金。与此同期，这件陈年往事还让这4家券商来岁的评级蒙上一层暗影。

　　证监会近日通知，对场外配资中犯罪违法案件作出行政处罚，对3家为配资提供系统就业的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司（个东谈主）等13起涉嫌配资犯罪案件共计罚没近8.58亿元。

　　其中，广发证券、海通证券、华泰证券、刚直证券未按摄影干轨则对客户的身份信息进行审查和了解，证监会决定对其分手责令改正，赐与劝诫，对广发证券充公犯罪所得约680万元，并处以约2041万元罚金，对海通证券充公犯罪所得约2865万元，并处以约8595万元罚金，对华泰证券充公犯罪所得约1823万元，并处以约5470万元罚金，对刚直证券充公犯罪所得约786万元，并处以约1572万元罚金。上述罚没款系数2.4亿元。

　　随后，上述4家上市券商先后发布公告，公布了证监会探问成果的细节。广发证券11月28日公告称，公司于11月26日收到中国证监会《行政处罚决定书》（［2016］128号），探问流露，2014年9月4日，广发证券对杭州恒生汇集期间就业有限包袱公司HOMS系统（以下简称HOMS系统）洞开接入。2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件期间有限公司FPRC系统（以下简称FPRC系统）装配第三个往复网关。对于上述外部接入的第三方往复末端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入施行灵验处理，对相干客户身份情况短缺了解。适度探问日，广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113个（下挂虚构账户或子账户16427个），使用FPRC系统接入的主账户10个（下挂虚构账户或子账户2883个）。广发证券未积聚客户往复末端信息，未能确保客户往复末端信息的真正性、准确性、完好性、一致性、可读性，未选拔可靠规范积聚、纪录与客户身份识别相干的信息。广发证券在2015年7月12日证监会发布《对于计帐整顿犯罪从事证券业务举止的认识》（证监会公告［2015］19号）之后，仍未选拔灵验规范严格审查客户身份的真正性，未切实防御客户借用证券往复通谈违法从事往复举止，股票操作新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。

　　海通证券的公告流露，适度探问日，海通证券有179个资金账户不错使用HOMS系统往复，其中120个账户存不才挂子账户的情况，多个账户下挂子账户数目达到数百个。在2015年7月12日之后，海通证券仍未选拔灵验规范严格审查客户身份的真正性，未切实防御客户借用证券往复通谈违法从事往复举止，新增下挂子账户62个，性质恶劣、情节严重。华泰证券公告流露，适度探问日，华泰证券有455个使用HOMS系统、61个使用浙江核新同花顺汇集信息股份有限公司系统接入违法往复的主账户，华泰证券在2015年7月12日之后，仍未选拔灵验规范严格审查客户身份的真正性，未切实防御客户借用证券往复通谈违法从事往复举止，新增下挂子账户102个，性质恶劣、情节严重。刚直证券的公告则流露，适度探问日，刚直证券客户中有284个主账户触及接入HOMS系统等外接系统。

　　比罚金更可怕的，是一年一度的分类评级扣分。“本年追究下发的处罚，扣分笃定是在本年，一般齐是看追究奏凯日历。”券商分析东谈主士指出。

　　对照2010年证监会纠正后施行的《证券公司分类监管轨则》中相干的扣分技俩，上述三项行政处罚，平常情况下，4家证券公司分手系数就要被扣除15分，在不探讨加分技俩和其他扣分的情况下，4家证券公司来岁7月进行的评级得分可能就独一85分。

　　本年7月公布的2016年券商分类评级成果流露，上述4家券商评级分手为：华泰证券BBB、海通证券BBB、广发证券BBB和刚直证券C。“蓝本合计这4家本年评级照旧够惨的了，没曾思更惨的扣分项还没到来，不忍直视。”一位券商买卖部负责东谈主感触。