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中原国证解放现款流ETF发起式联合A,中原国证解放现款流ETF发起式联合C: 中原国证解放现款流来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同
- 发布日期：2025-04-07 08:23 点击次数：125 中原国证解放现款流来回型洞开式指数证券投资基 金发起式联合基金基金合同 基金经管东谈主：中原基金经管有限公司 基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司 目 录 第一部分 序论 一、签订本基金合同的想法、依据和原则 法式基金运作。 《中华东谈主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开 召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》 (以下简称“《信息表示办法》”)、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》 （以 下简称“《流动性风险经管章程》”）《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金 、 指示》 （以下简称“《指数基金指示》”）和其他关联法律法例。 二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关联章程享有职权、承担 义务。 基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的 行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。 三、中原国证解放现款流来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金由基金经管东谈主 依照《基金法》 、基金合同过甚他关联章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中 国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出践诺 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弱点抵制未达约定方向、指数编制机 构罢手作事、标的指数变更、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当进展阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲领等信息表示文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当进展阅读并 完全贯通基金合同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理模式。 四、基金份额握有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、 《中国东谈主民银行对于加强 开户经管及可疑来回敷陈后续抵制规律的文书》、《金融机构大额来回和可疑来回敷陈经管 办法》、 《中国东谈主民银行对于落实膨胀联合国安管待关联决议的文书》等反洗钱关联法律法例 的章程，将严格战胜上述章程，不会违背任何前述章程；承诺用于基金投资的资金起头正当 合规；承诺出示真确灵验的身份证件或者其他身份阐述文献，积极履行反洗钱职责。 基金投资者及基金份额握有东谈主承诺，其及机构投资者关联方不属于中国法律法例认同 的反洗钱监控名单。 五、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。 六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况且，该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。发售时，本基金以中原国证解放现款 流来回型洞开式指数证券投资基金为方向 ETF 密追踪标的指数阐述，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，领受洞开式运作模式的基金，简 称联合基金 《基金合同》或本基金合同：指《中原国证解放现款流来回型洞开式指数 证券投资基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补 充 基金招募说明书》过甚更新 式联合基金基金家具贵府纲领》过甚更新 式联合基金基金份额发售公告》 行政法则以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 《销售办法》 ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 通常作念出的改造 《信息表示办法》 ：指《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其 通常作念出的改造 《运作办法》 ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其通常作念出的改造 《指数基金指示》 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其通常作念出的改造 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经关联政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关联法律法例则程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售作事条约，代为办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 受中原基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 ：指《中原基金经管有限公司洞开式基金业务法则》，是法式基金经管 东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同战胜 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额诊疗为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款模式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资模式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后的余额) 最初上一洞开日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 应收申购款过甚他金钱的价值总和 额净值的经过 表示办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 有东谈主作事的用度 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款） 、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成分内拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值 存在枢纽不细目性的金钱； （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在 枢纽不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在枢纽不细目性的金钱 金经管东谈主、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基金经管东谈主职工中具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握 有一如期限的证券投资基金 有资金、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主 员 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 中原国证解放现款流来回型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金 二、基金的类别 ETF 联合基金 三、基金的运作模式 契约型洞开式 四、基金的投资方向 通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益同样的陈述。 本基金力求日均追踪偏离度的全王人值不最初 0.35%，年追踪弱点不最初 4%。 五、基金的最低召募份额总额 本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 六、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的章程膨胀。C 类基金份额不收取认购 用度。 七、基金存续期限 不如期 八、标的指数 本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即国证解放现款流指数。 改日淌若方向 ETF 的标的指数发生变更，则本基金的标的指数将随之变更，并可相应 变更事迹基准和基金称号并实时公告，不需另行召开握有东谈主大会。 九、本基金与方向 ETF 的磋议与区别 本基金为方向 ETF 的联合基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资方向，方向 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向同样。 在投资方法上，本基金为方向 ETF 的联合基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的 指数；本基金的方向 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。 在来回模式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的模式申购、赎回；本 基金的方向 ETF 属于来回型洞开式指数证券投资基金，方向 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。 本基金与方向 ETF 事迹阐述可能出现相反，可能激发相反的成分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，将不低于基金金钱净值 5% 的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；方向 ETF 不受上述投资比例的限制。 影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。 十、基金份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售作事费收取模式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金金钱入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分袂栽植代码，分袂打算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 关联基金份额类别的具体栽植、费率水对等由基金经管东谈主细目，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不毁伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，诊疗现存基金份额类别销售模式或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额握有东谈主大会，诊疗前基金经管东谈主需实时公告。 在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金经管东谈主可 根据基金发展需要，在履行得当智力后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可栽植不 同的申购费、赎回费、销售作事费等其他条件，而无需召开基金份额握有东谈主大会，诊疗前基 金经管东谈主需实时公告。关联基金份额类别的具体法则等关联事项届时将另行公告。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时候、发售模式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金经管东谈主届时发布的诊疗销售机构的关联公告或基金经管东谈主网站的关联公示。 基金经管东谈主不错根据具体情况诊疗基金的发售模式，并在基金份额发售公告或关联公告 中列明。 得当法律法例则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府 纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时 遴荐的相应类别）归基金份额握有东谈主统共，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的打算方法在招募说明书中列示。 认购份额的打算保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此弱点产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构也曾接管 到认购苦求。认购苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发 情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或关联公告。 理方法请参看招募说明书或关联公告。 算。认购一采纳理不得肃清。 四、发起资金的认购 基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额握有期限自基 金合同成效日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有章程的除外。认购份额的高档经管东谈主 员或基金司理在上述期限内辞职的，不成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见 基金经管东谈主届时发布的公告。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少 于 1000 万元，且承诺握有期限不少于三年的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法 律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资报 告需对发起资金提供方过甚握有份额进行特意说明，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈垄断理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起， 《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金经管东谈主在收到中国 证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不成成效时召募资金的处理模式 淌若召募期限届满，未稳定基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列包袱： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱规模 基金合同成效之日起三年后的年度对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，则基金合同自 动拒绝，同期不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对 应日为非使命日，则顺延至下一使命日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、更动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会章程膨胀。 《基金合同》成效三年后若仍不息存续，贯串 20 个使命日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的， 基金经管东谈主应当在如期敷陈中给以表示； 贯串 60 个使命日出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个使命日内向中国证监会敷陈并提 出惩处决策，如握续运作、诊疗运作模式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额握有东谈主大会。 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他关联公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 模式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的洞开日实时候 投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回所、深圳证 券来回所的浅显来回日的来回时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候变更或实 际情况需要，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 基金经管东谈主自基金合同成效之日起不最初 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在 申购运行公告中章程。 基金经管东谈主自基金合同成效之日起不最初 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在 赎回运行公告中章程。 在细目申购运行与赎回运行时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时候。 基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或诊疗苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 准进行打算； 可自行遴荐基金份额类别； 在战胜基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金经管东谈主必须在新法则运行实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 四、申购与赎回的智力 投资东谈主必须根据销售机构章程的智力，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构阐发为准。若申购款项在章程时候内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将退回投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。 基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构阐发为准。 投资东谈主赎回苦求得手后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大王人赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同关联条件处理。 基金经管东谈主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来回的灵验性进行 阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他模式查询苦求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎 接管到苦求。苦求的阐发以登记机构或基金经管东谈主的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资者应实时查询。 前公告。 五、申购和赎回的数目限制 额，具体章程请参见招募说明书或关联公告。 见招募说明书或关联公告。 明书或关联公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等规律，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采纳上述规律对基金规模给以抵制。具体请见基金经管东谈主关联公告。 限制。基金经管东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的打算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日 收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行得当智力，不错得当蔓延打算或公 告。 。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲领中 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲领中列 示。赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购 费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。践诺膨胀的收费模式在招募说明书中载明。C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具体见招募说明书的章程， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有章程的 从其章程。 法和收费模式由基金经管东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明书中列示。基金经管东谈主 不错在基金合同约定的范围内且对基金份额握有东谈主无践诺性不利影响的情况下，诊疗费率或 收费模式，并最迟应于新的费率或收费模式实施日前依照《信息表示办法》的关联章程在规 定媒介上公告。 践诺不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规画，对投资者如期或不如期地开展基金 促销步履。在基金促销步履时间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适 当调低基金申购费率、赎回费率和销售作事费率。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式撤职关联法律法例以及监管部门、自律法则的 章程。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求 时，基金经管东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应 实时还原申购业务的办理，具体时候以基金经管东谈主届时公告为准。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额握有东谈主在申 请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以肃清。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 九、大王人赎回的情形及处理模式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金诊疗中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后的余额)最初前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大王人赎回。 当基金出现大王人赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合景况决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按浅显赎回 智力膨胀。 （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。 遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃清。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。 （3）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得最初 （4）本基金发生大王人赎回的，在单个基金份额握有东谈主最初前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，淌若基金经管东谈主以为支付一谈投资东谈主的赎回苦求有困难或以为 因支付一谈投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基 金经管东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况： ①淌若基金经管东谈主以为有才智支付其他投资东谈主的一谈赎回苦求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按浅显赎回智力进行。对于单个投资东谈主最初前一洞开 日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金经管东谈主在剩余支付才智范围内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一洞开日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以 此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理 的部分赎回苦求将被肃清。 ②淌若基金经管东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有困难时，则统共投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主最初基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）王人按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。 当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他模式在 3 个来回日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。 十一、基金诊疗 基金经管东谈主不错根据关联法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，关联法则由基金经管 东谈主届时根据关联法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机 构。 十二、基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、得当法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。 秉承是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制膨胀是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回） 。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于得当条件的非来回过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的法式收费。 十三、基金的转托管 基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的法式收取转托管费。 十四、如期定额投资规画 基金经管东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资规画，具体法则由基金经管东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规画最低申购金额。 十五、基金份额的冻结、解冻和扣划 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。 十六、基金份额的转让 在条件允许的情况下，基金经管东谈主不错根据关联业务法则受理基金份额握有东谈主通过中国 证监会认同的来回场面或者来回模式进行份额转让的苦求。具体由基金经管东谈主提前发布公 告。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公告。 十八、如关联法律法例允许基金经管东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 经管东谈主可制定相应的业务法则并开展关联业务，并依照《信息表示办法》的关联章程进行公 告。 十九、基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东谈主践诺利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。 第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金经管东谈主 （一）基金经管东谈主简况 称号：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 法定代表东谈主：张佑君 开发日历：1998 年 4 月 9 日 批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监基字199816 号文 组织神色：有限包袱公司 注册老本：2.38 亿元东谈主民币 存续期限：100 年 磋议电话：400-818-6666 （二） 基金经管东谈主的职权与义务 《运作办法》过甚他关联章程，基金经管东谈主的职权包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例则程或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关联法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要规律保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理； （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓舞职权，为基金的利益诓骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；代表基金份额握有东谈主的利益诓骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务； （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诓骗诉讼职权或者实施其他法 律行动； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供作事 的外部机构； （16）在得当关联法律、法例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 非来回过户、收益分拨、转托管及如期定额投资等业务法则； （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的关联章程，联结基金份额握有东谈主洗钱风险 景况，采纳相应合理的抵制规律； （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 《运作办法》过甚他关联章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产； （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画模式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互独处，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 基金、证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采纳得当合理的规律使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按关联章程打算并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈； （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》过甚他关联章程，履行信息表示及敷陈义务； （12）保守基金生意隐痛，不知道基金投资规画、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》过甚他关联章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主知道，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益； （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他关联章程召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他关联贵府，保 存期限不少于法定最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时候和模式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件； （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文书基金 托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担包袱； （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诓骗诉讼职权或实施其他法律行动； （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 经管东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）膨胀成效的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主简况 称号：中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 成迅速间：2001 年 05 月 15 日 批准开发机关和批准开发文号：中国证监会证监机构字200169 号 组织神色：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 6，968，625，756 元 存续时间：握续规画 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号 （二）基金托管东谈主的职权与义务 《运作办法》过甚他关联章程，基金托管东谈主的职权包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑握基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例则程或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成枢纽损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要规律保护基金投资者的利益； （4）根据关联市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金清理； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 《运作办法》过甚他关联章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于： （1）以敦厚信用、奋发尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）开发特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分袂栽植账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户栽植、 资金划拨、账册纪录等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）撑握由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意隐痛，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联章程另有章程外，在 基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主知道，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外； （8）复核、审查基金经管东谈主打算的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履关联的信息表示事项； （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具办法，说明基金经管 东谈主在各发愤方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金经管东谈主有未膨胀《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了得当的规律； （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关联贵府，保存期限不少于法 定最低期限； （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按章程制作关联账册并与基金经管东谈主查对； （14）依据基金经管东谈主的指示或关联章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他关联章程，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东谈主的投资运作； （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临终结、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会，并文书基 金经管东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿包袱，其补偿包袱不因其 退任而免除； （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； （21）膨胀成效的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东谈主 基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者拜托代表出席本基金或方向 ETF 基金份额握有东谈主大会，对本基金或方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会审议事项诓骗表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府； （7）监督基金经管东谈主的投资运作； （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于： （1）进展阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息表示文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温雅基金信息表示，实时诓骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的有限包袱； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）膨胀成效的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来回经过中因任何原因取得的欠妥得利； （9）战胜基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联来回及业务法则； （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真确性； （11）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有章程 的除外； （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额握有东谈主大会 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握 有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会不开发日常机构。 一、召开事由 国证监会另有章程或《基金合同》另有约定的除外： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金经管东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）诊疗基金运作模式； （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报法式或提高销售作事费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方向、范围或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会智力； （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生枢纽影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售作事费率或诊疗收费模式； （3）加多、减少、诊疗基金份额类别栽植； （4）在法律法例和中国证监会允许范围内，诊疗关联基金认购、申购、赎回、诊疗、 收益分拨、非来回过户、转托管等业务的法则； （5）经履行得当智力，基金推出新业务或作事； （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生枢纽变化； （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 二、会议召集东谈主及召集模式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。 三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书模式 额握有东谈主大判辨知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议神色； （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决模式； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点； （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信模式、托付的公证机关过甚磋议模式和磋议东谈主、书面 表决办法寄交的截止时候和收取模式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。 四、基金份额握有东谈主出席会议的模式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律法例、监管机构允许的 其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述得当法律法例、 《基金合同》和会议文书的章程， 况且握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证露馅，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 公告约定的其他模式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面模式或 会议公告约定的其他模式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的模式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内贯串公布关联 指示性公告，法律法例及监管机构另有章程的除外； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的模式收取基金份 额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不插足收取书面表决办法的，不 影响表决着力； （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决办法或授权 他东谈主代表出具表决办法； （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用网络、电话或其他模式进行表决，或者领受网络、电话或其他模式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体模式由会议召集东谈主细目并在会议文书中列明。在会议召开模式上，本基金亦可 领受其他非现场模式或者以现场模式与非现场模式相联结的模式召开基金份额握有东谈主大会， 会议智力比照现场开会和通信模式开会的智力进行。 五、议事内容与智力 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外） 、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会筹备的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的模式下，起始由大会主握东谈主按照下列第七条章程智力细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；淌若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议模式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 六、表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的模式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作模式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》 、本基金与其他基金 合并以绝顶决议通过方为灵验。 基金份额握有东谈主大会采纳记名模式进行投票表决。 采纳通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述，不然提交得当会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书章程的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议运行后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。 （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布从头盘货结果。 （4）计票经过应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经过给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 八、成效与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 个使命日内按照法律法例和中国证监会关联 章程的要求在章程媒介上公告。 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当膨胀成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 九、对于本基金所握方向 ETF 份额诓骗表决权的模式 鉴于本基金是方向 ETF 的联合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 份额诓骗与方向 ETF 关联的握有东谈主职权，如方向 ETF 握有东谈主大会召集权、插足方向 ETF 握有东谈主大会的表决权。打算参会份额和计票时，本基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本基金握有 方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。 打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金握有东谈主，如经基金经管东谈主阐发其单 独或共计握有的本基金基金份额所对应的方向 ETF 份额不少于方向 ETF 总份额的 10% 的，可对方向 ETF 诓骗基金份额握有东谈主大会的召集权。 如方向 ETF 召开基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主有权亲身出席/出具 书面表决办法或以代理投票授权托付书拜托代表出席/出具书面表决办法，并有权按照所握 有的本基金基金份额对应的方向 ETF 份额参与投票表决。 本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东谈主以方向 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的基金份额握有东谈主的托付以本 基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 十、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的突出约定 若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分袂握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一） ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时间，配资对于基金份额握有东谈主大会的关联章程以本节突出约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分关联约定。 本基金侧袋机制实施时间，淌若方向 ETF 召开握有东谈主大会，根据届时的特定金钱是否 包含方向 ETF，分袂细目本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权及相应表决票数。方向 ETF 握有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 十一、法律法例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有章程的，从其章程。 第九部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智力 一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形 （一）基金经管东谈主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝： （二）基金托管东谈主职责拒绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝： 二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换智力 （一）基金经管东谈主的更换智力 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。新任基金经管东谈主应当得当法律法例及中国证监 会章程的履历条件； 决议成效后 2 日内在章程媒介公告； 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈垄断理基金经管业务的叮嘱手续，临时基金经管东谈主或新任基 金经管东谈主应实时接管。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值 和基金金钱净值； 司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主关联的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换智力 份额的基金份额握有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。新任基金托管东谈主应当得当法律法例及中国证监 会章程的履历条件； 决议成效后 2 日内在章程媒介公告； 贵府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与 基金经管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智力 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在章程媒介上联合公告。 三、新任或临时基金经管东谈主接受基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主接管基金财产和 基金托管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不息履行相 关职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤。原基金经管东谈主或基金托管东谈主在不息履 行关联职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。 四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡径直援用法律法 规或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关联内容被取消或变更的，基金 经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、 《基金合同》过甚他关联章程签订托管条约。 签订托管条约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、 净值打算、收益分拨、信息表示及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他得当条件的机构办理。基金管 理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理条约，以明确基金经管 东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金来回阐发、披发红利、建 立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 照关联章程于运行实施前在章程媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 作事； 第十二部分 基金的投资 一、投资方向 通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益同样的陈述。 本基金力求日均追踪偏离度的全王人值不最初 0.35%，年追踪弱点不最初 4%。 二、投资范围 本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果 投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册 或核准上市的股票） 、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换债券过甚 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货） 、金钱支 握证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等） 、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当智力后， 不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。 每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保握不 低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行 得当智力后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金主要通过来回所买卖或申购赎回的模式投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将概述方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。 基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的模式申购方向 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法取得填塞数目的股票时，基金经管东谈主有权通过投资非成份股等进行得当的替代。 对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等模式， 筛选相应的存托凭证投资标的。 联结对改日市集利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线设立策略、债券类属设立策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益放心、流动性深广的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。 为了更好地结果投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器具。 基金参与股指期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为想法。在此基础上， 主要遴荐流动性好、来回活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。 基金参与股票期权来回，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要想法。基金经管 东谈主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。 基金参与国债期货来回，应当根据风险经管的原则，以套期保值为想法。基金经管东谈主将 充分计划国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。 本基金将深刻分析金钱支握证券的市集利率、刊行条件、支握金钱的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，估量金钱负约风险和提前偿付风险，并 根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱支握证券的本金偿还和利息收益的现款流经过， 援手领受订价模子，评估其内在价值。 本基金将对可诊疗债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，重心遴荐有 较好盈利才智或成永恒景的上市公司的可诊疗债券、可交换债券，并在对应可诊疗债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的规画景况，从 财务压力、融资安排、改日的投资规画等方面推测、并通过实地调研等模式阐发上市公司对 转股价的修正和转股意愿。 为了更好地结果投资方向，在加强风险防护并战胜审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理细目出借证券的范围、期限 和比例。 改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不窜改投资方向及本基金风险 收益特征的前提下，撤职法律法例的章程，履行得当智力后相应诊疗和更新关联投资策略。 四、投资限制 基金的投资组合应撤职以下限制： （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种金钱支握证券的比例，不得最初基金金钱净 值的 10％； （4）本基金握有的一谈金钱支握证券，其市值不得最初基金金钱净值的 20％； （5）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得最初该金钱支握证 券规模的 10％； （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各种金钱支握证券，不得 最初其各种金钱支握证券共计规模的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，淌若其信用等第下落、不再得当投资法式，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给以一谈卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得最初其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最永久限为 1 年； 本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得最初本基金金钱净值的 15%； （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致； （12）本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净 值的 10%；在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基金握有的股票总市 值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交 易日基金金钱净值的 20%； （13）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金金钱净值 的 15%；基金在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初 上一来回日基金金钱净值的 30%； （14）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得最初基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券） 、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金金钱净值的 10%； （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算； （16）本基金金钱总值不最初基金金钱净值的 140%； （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求： ①出借证券金钱不得最初基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； ②参与出借业务的单只证券不得最初基金握有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得最初 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票膨胀，与境内上市来回 的股票合并打算； （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（1） 、（2） 、（7） 、（10）、 （11） 、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申 购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会章程的突出情形 除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊疗、标的 指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、来回被暂停或交收蔓延等基金经管东谈主之外 的成分甚至基金投资比例不得当上述第（1）项章程的比例的，基金经管东谈主应当在 20 个来回 日内进行诊疗，但中国证监会章程的突出情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资不得当上述（17）章程的，基金经管东谈主不得 新增证券出借业务。法律法例另有章程的，从其章程。 基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。 淌若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管章程。 为孤寒基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷包袱的投资； （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过甚他不正大的证券来回步履； （6）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者 与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当得当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱膨胀。关联来回必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。枢纽关联来回应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。 若法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当 智力后，则本基金投资不再受关联限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管章程。 五、标的指数与事迹相比基准 本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即国证解放现款流指数。 本基金事迹相比基准为国证解放现款流指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率 ×5%。 改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不得当要求的情形除外） 、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个使命日向中国证监会敷陈并提议惩处决策，如诊疗运作模式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有 东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如时间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息撤职基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。 六、风险收益特征 本基金为方向 ETF 的联合基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。 七、方向 ETF 发生关联变更情形的处理模式 方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行得当智力后由投资于方向 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开握有东谈主大会。 八、基金经管东谈主代表基金诓骗鼓舞或债权东谈主职权的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书的章程。 第十三部分 基金的财产 一、基金金钱总值 基金金钱总值是指基金领有的各种有价证券、方向 ETF 份额、银行入款本息、基金应 收申购款过甚他金钱的价值总和。 二、基金金钱净值 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据关联法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 四、基金财产的撑握和刑事包袱 本基金财产独处于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。 基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制膨胀。 第十四部分 基金金钱估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关联的证券来回场面的来回日以及国度法律法例则程需要对 外皮露基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、 金钱支握证券、金融繁衍品、其他投资等金钱及欠债。 三、估值原则 基金经管东谈主在细目关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》 、 监管部门关联章程。 （一）对存在活跃市集且大要获取相通金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应领受最近来回 日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不成真确响应公允价值 的，应报答价进行诊疗，细目公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计划不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征计划。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大批握有关联金钱或欠债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有填塞可利用数据 和其他信息支握的估值技巧细目公允价值。领受估值技巧细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并细目公允 价值。 四、估值方法 本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券来回所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。淌若基金经管东谈主以为按上 述价钱不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能响应其公允价值的价钱估值。 （1）来回所上市的有价证券（包括股票等） ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及枢纽变化成分，诊疗最近来回市价，细目公允价钱。 （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。 （4）来回所市集上市来回的公开刊行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来回的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价来回的债券及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的金钱支握证券，领受估值技巧细目公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值技巧细目公允价值。 （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联章程细目公允价值。 （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应领受估值技巧细目其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，领受估值技巧细目其公允价值。 时间领受第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 握有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。 （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来回日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近来回日结算价估值。 （2）本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 章程估值。 如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、智力及关联法 律法例的章程或者未能充分孤寒基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关联法律法例，基金金钱净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一请安见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光泽，按照基金经管东谈主对基金净值信息的打算结果对外给以公布。 五、估值智力 金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错 开发大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。 基金经管东谈主每个使命日打算基金金钱净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个使命日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按章程对外公布。 六、估值造作的处理 基金经管东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、得当、合理的规律确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作经过中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的非常酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，非常的包袱东谈主应当对由于该 估值造作遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担 补偿包袱。 上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作包袱方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估值造作包袱方对径直损失承担补偿 包袱；若估值造作包袱方也曾积极互助，况且有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。 （2）估值造作的包袱方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值造作的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 包袱方仍应酬估值造作负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作包袱方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；淌若取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总和最初其践诺损失的差额部分支付给估值造作包袱方。 （4）估值造作诊疗领受尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的模式。 估值造作被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智力如下： （1）查明估值造作发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的包袱方； （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估； （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。 （1）基金份额净值打算出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的规律驻防损失进一步扩大。 （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发 基金净值信息由基金经管东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个 洞开日来回结果后打算当日的基金金钱净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值打算结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。 九、实施侧袋机制时间的基金金钱估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 十、突出情况的处理 金金钱估值造作处理。 机构发送的数据造作，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管 东谈主诚然也曾采纳必要、得当、合理的规律进行查验，然则未能发现该造作而酿成的基金份额 净值打算造作，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极 采纳必要的规律削弱或摒除由此酿成的影响。 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 《基金合同》成效后与基金关联的信息表示费 用； 用等） ； 二、基金用度计提方法、计提法式和支付模式 本基金的经管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。经管费的打算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。 基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的打算方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中方向 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 销售作事费可用于本基金市集膨胀、销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售作事费率。其中，A 类基金份额不收取销售作事费， C 类基金份额销售作事费年费率为 0.20%。C 类基金份额的销售作事费打算方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为各种别基金份额逐日应计提的销售作事费 E 为各种别基金份额前一日基金金钱净值 R 为各种别基金份额适用的销售作事费率 销售作事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应条约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； 列支； 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的章程。 五、基金税收 本基金运作经过中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例膨胀。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的章程代扣代缴。 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配模式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金经管东谈主可对各种别基金份额分袂制定收益分拨决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权； 在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无枢纽践诺不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行得当智力后可对基金收益分拨原则进行诊疗。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨模式等内容。 五、收益分拨决策的细目、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的关联章程在章程媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法则》 膨胀。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐战术 按照关联章程编制基金司帐报表； 式阐发。 二、基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的关联章程在章程媒介公告。 第十八部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应得当《基金法》、 《运作办法》、 《信息表示办法》、 《流动性风险 经管章程》、 《基金合同》过甚他关联章程。 二、信息表示义务东谈主 本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。 本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会章程媒介表示，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和模式查阅或者 复制公开表示的信息贵府。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表示的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管条约、基金家具贵府纲领 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额握有 东谈主大会召开的法则及具体智力，说明基金家具的特质等触及基金投资者枢纽利益的事项的法 律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息表示及基金份 额握有东谈主作事等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金 经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金经管东谈主不再更新 基金招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。 《基金合同》成效后，基金家具贵府纲领的信息发生枢纽变更的，基金经管东谈主应当 在三个使命日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲领。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管条约 登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》 、基金托管条约登载在章程网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于章程媒介上。 （三） 《基金合同》成效公告 基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》成效 公告。 基金合同成效公告中应说明基金召募情况及基金经管东谈主的鼓舞、基金经管东谈主、基金经管 东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员握有的基金份额、承诺握有期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在章程网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日各种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表示半年度和年度 临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的打算模式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈 基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在章程网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。 基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在章程网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在章程报刊上。 基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。 基金经管东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分袂表示基金经管东谈主、基金经管东谈主高 级经管东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主鼓舞握有本基金的份额、期限实时间的变动情 况。 如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他发愤信息”项下 表示该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的突出情形除外。 基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中表示基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。 （七）临时敷陈 本基金发生枢纽事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和章程网站上。 前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （八）线路公告 在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集奥密传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关联信息表示 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开线路。 （九）清理敷陈 基金合同拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈指示性公 告登载在章程报刊上。 （十）基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十一）投资金钱支握证券的关联公告 基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中表示本基金握有的金钱支握证券总额、金钱 支握证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内统共的金钱支握证券明细。基金经管东谈主应在基 金季度敷陈中表示本基金握有的金钱支握证券总额、金钱支握证券市值占基金净金钱的比例 和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支握证券明细。 （十二）投资股指期货的关联公告 基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中表示本基金参与股指期货来回情况，包括投资战术、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资战术和投资方向。 （十三）投资国债期货的关联公告 基金经管东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文 件中表示本基金参与国债期货来回情况，包括投资战术、握仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资战术和投资方向。 （十四）投资股票期权的关联公告 基金经管东谈主应在如期信息表示文献中表示本基金参与股票期权来回的关联情况，包括投 资战术、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资战术和投资方向。 （十五）投资流畅受限证券的关联公告 基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介表示 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。 （十六）参与转融通证券出借业务的关联公告 本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈 等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中表示参与转融通证券出借业务的来回情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就敷陈期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的枢纽关联来回事项作念详备说明。 （十七）实施侧袋机制时间的信息表示 本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息表示，详见招募说明书的章程。 （十八）中国证监会章程的其他信息。 六、信息表示事务经管 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定特意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息表示事务。 基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息表示内容与 神色准则等法例的章程。 基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期敷陈、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金清理敷陈等公开表示的关联基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联报送信 息的真确、准确、无缺、实时。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表示信息，然则其他民众媒介不得早于章程媒介表示信息，况且在不同媒介上表示并吞 信息的内容应当一致。 基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操作的前提 下，自主普及信息表示作事的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的关联章程。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计敷陈、法律办法书的专科机构，应 当制作使命底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例则程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息表示的情形 当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息： 九、法律法例或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。 第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例则程和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 成效后两日内在章程媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行关联智力后， 《基金合同》应当拒绝： 的； 国证监会另有章程时从其章程； 指数不得当要求的情形除外） 、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对惩处决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关联业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理敷陈； （5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈出具法 律办法书； （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经过中发生的统共合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余金钱的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一谈剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理经过中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理敷陈经得当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，时候不低于法律法例要求的最低期限。 第二十部分 负约包袱 一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违背《基金法》等法律法例的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分袂对各自 的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承 担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主免 责： 为而酿成的损失等； 的径直损失等。 二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利益的前提下， 《基金合同》大要不息履行的应当不息履行。非负约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳 必要的规律，驻防损失的扩大。莫得采纳得当规律甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非负约方因驻防损失扩大而开销的合理用度由负约方承担。 三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抵制的成分导致业务出现差错，基金经管东谈主和基 金托管东谈主诚然也曾采纳必要、得当、合理的规律进行查验，然则未能发现造作的，由此酿成 基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然则基金经管东谈主和基金托 管东谈主应积极采纳必要的规律削弱或摒除由此酿成的影响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、长入不成惩处的，任何一方均应将争议提交中国国外经 济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 法则按鄙俚智力进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，各自不息诚挚、奋发、尽 责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，孤寒基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本合同之想法，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区 和台湾地区法律）统辖并从其解释。 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系的 法律文献。 《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字（或盖印）并在召募结果后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐发后成效。 《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。 《基金合同》自成效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 《基金合同》原来一式三份，除上报关联监管机构一式一份外，基金经管东谈主、基金托 管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协商惩处。
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