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西部证券多名投行高管接连离任，旧年推敲所、投行业务屡收罚单
- 发布日期：2024-04-23 11:22 点击次数：198
（原标题：西部证券多名投行高管接连离任，旧年推敲所、投行业务屡收罚单）
图片着手：视觉中国
蓝鲸新闻记者热心到，近期，西部证券（002673.SZ）多位投行高管接连离任，包括公司副总司理范江峰，债务融资总部原联席知道东说念主周华，债务融资总部原联席知道东说念主、董事总司理滕志远等。周华及滕志远均是西部证券投行债券业务的主干成员。
旧年，西部证券曾因投行业务被罚，范江峰看成摊派投行业务的高管对相干违法行动负有径直惩处包袱。
连年来，西部证券捏续发力钞票惩处业务，此前相似了公司部分部门建立及职责，建设钞票运营惩处部，隆起钞票惩处业务的紧迫地位。记者发现，近期，该公司又释出最新动作，审议通过2024-2026年买卖网点办法有贪图的提案，一边增设买卖网点，或笔据业务发展需要将现存买卖部升级为分公司；另一边，对不绝三年亏蚀且扭亏凄怨的分支机构等，评估后进行撤并，实时止损。
东说念主事变动世俗，高管接连离任
4月17日，西部证券发布公告称，范江峰因使命原因央求辞去公司副总司理职务，离职后将不再担任公司任何职务。
图片着手：西部证券公告截图
公开经历领略，范江峰是西部证券“宿将”，效率20余年，于2019年3月起任西部证券副总司理。历任陕西证券西安长安路买卖部副总司理，营管部副总司理，铜川买卖部总司理，西部证券铜川买卖部总司理，西安莲湖路第二买卖部总司理，西安西五路买卖部总司理，合规惩处部副总司理(主捏部门使命)，合规惩处部总司理，首席风险官兼风险惩处部总司理，首席风险官，工会主席。
需热心的是，近期，西部证券东说念主事变动每每。业内音信称，上个月，西部证券债务融资总部联席知道东说念主周华也曾离任；债务融资总部原联席知道东说念主、董事总司理滕志远辞任，已入职安泰信用评级有限包袱公司，任业务副总裁。两东说念主均是西部证券投行债券业务的主干成员。
旧年12月，公司董事王毛安因使命原因，央求辞去第六届董事会董事职务，不再担任公司董事会风险收敛委员会、董事会战术委员会、董事会薪酬与窥伺委员会的委员职务。
除了东说念主事变动世俗以外，蓝鲸新闻记者发现，近期西部证券还相似了部分部门建立及职责，钞票业务2024至2026年买卖网点办法有贪图也已出炉。
2月6日，贵金属交易西部证券审议通过了相似公司部分部门建立及职责的提案。会议愉快建设钞票运营惩处部，质押融资部变更为证券金融部，并相似钞票惩处部部门职责。
3月26日，西部证券审议通过了钞票业务2024至2026年买卖网点办法有贪图的提案。会议愉快授权公司推敲惩处层在钞票惩处需求繁荣的、公司有区位上风的、公司网点空缺但经济发达等地区增设买卖网点，或笔据业务发展需要，将现存买卖部升级为分公司；对不绝三年亏蚀且扭亏凄怨的分支机构或区位建立诀别理的分支机构，过程公司笔据本色情况空洞评估后可进行撤并。
推敲所、投行业务均收罚单
值得一提的是，看成一家老牌券商，西部证券屡屡在合规问题上“栽跟头”。
旧年6月，因研报业务内控机制不健全、高管在牟利性机构兼职，时任西部证券首席战术与东说念主力资源官刘庆海、东说念主力资源部知道东说念主赵聪、推敲发展中心知道东说念主穆启国被罚。西部证券也因此被出具警示函。
陕西证监局称，西部证券存在如下问题：一是发布证券推敲诠释业务内控机制不健全，个别调研未扩充预先审批纪律，销售东说念主员参与研报分析师窥伺，合规惩处未障翳大师推敲做事的主要业务设施；研报质控审核把关不严格，部分推敲诠释存在估值预测诀别理、论断不审慎的情况。二是职工任职及代履职检修、投资及兼职行动惩处、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、惩处不到位，存在聘任离任未满6个月的投资司理从事投资相干业务，高管及分支机构知道东说念主在牟利性机构兼职、捏有股权投资惩处类公司股权，证券分析师注册使用发布推敲不雅点的自媒体账号未备案，未实时报备高管东说念主员任免职、从业东说念主员诚信信息的情况。
投行业务上，西部证券也收到罚单。9月，因形式质控、内核看法追踪落实不到位，对投行业务东说念主员窥伺体系诀别理，里面问责不到位，且部分投行形式遴聘第三方未严格扩充合规审查。证监会对西部证券罗致责令改正措施，并对摊派投行业务的范江峰、投行华南总部知道东说念主李锋出具警示函。
之后，西部证券又因一篇研报“翻车”。10月，西部证券发布题为《本钱为盾，本事为矛，剑指大家汽车迎合者》的研报，将比亚迪仰望U8与T-90主战坦克进行对比，激励网友热议。
彼时，西部证券相干东说念主士曾对蓝鲸新闻记者回复称，该诠释并非实习生所写，将比亚迪仰望U8与主战坦克进行对比受到了相干宣传的影响。
据悉，该诠释签字的分析师为雒雅梅。旧年6月，该分析师因诠释问题被陕西证监局出具警示函。据陕西证监局，经查，由许光芒、雒雅梅、杨敬梅签字制作的相干证券推敲诠释存在推敲方法不审慎、部分假定穷乏合表面证、部分论断依据不充分等问题，因此对上述几位分析师罗致出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。
功绩方面，西部证券2023年度功绩预报领略，收敛2023年12月31日，公司瞻望包摄于上市公司鼓吹的净利润为90800.80万元至110539.39万元，同比增长112.12%至158.23%；扣非净利润为89894.96万元至109633.54万元，同比增长116.70%至164.28%。诠释期内，公司自营投资业务收益增幅较大，公允价值变动收益同比扭亏转盈。