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华商鑫安羼杂: 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2025-06-20 07:32    点击次数：89
       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基   金招募说明书（更新）  基金经管东谈主：华商基金经管有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二五年六月                     华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      枢纽辅导   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会2016年5月18日证监许可20161088号文注册，本基金基金合同于2017年9月6 日收效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主连气儿 多量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极 经管风险，本基金的特定风险等。   本基金为纯真配置羼杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、市集环境或基金经管东谈主对市集面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效 带来风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身经营状 况等因素的影响。本基金相持价值和历久投资理念，嗜好股票投资风险的驻扎， 然则基于投资范围的规则，本基金无法十足遮盖股票市集和债券市集的下落风险。 同期，本基金可能因不竭限度较小而被合并导致基金断绝的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金居品贵府纲领，全面通晓本基金的风险收益特征和居品性情，并 充分筹商自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   基金经管东谈主依照恪称服务、竭诚信用、严慎致力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交往功令等各别带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资聚集度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可                       第 1 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或 选拔不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制筹商的特有风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行约定 的门径后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读筹商内容并心思本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金居品贵府纲领编制、裸露与更新要求，自《信息裸露办法》实施之日起 一年后出手施行。   本招募说明书所载内容截止日为2025年5月12日，相关财务数据和净值推崇 截止日为2025年3月31日（财务数据未经审计）。                    第 2 页                                                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                     第 3 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 一、媒介   《华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《证 券投资基金销售经管办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 运作经管办法》       （以下简称“《运作办法》”）、                     《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》    （以下简称“《信息裸露办法》”）、                    《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险经管规则》(以下简称“《流动性风险规则》”) 、                          《公开召募证券投资基金侧 袋机制相通（试行）》绝顶他相关规则以及《华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金的投资方针、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其委果性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金筹商的触及 基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其 持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主作 为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东谈主按 照《基金法》、基金合同绝顶他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                   第 1 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金合同的任何有用雠校和补充。 配置羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充。 金招募说明书》绝顶更新。 品贵府纲领》绝顶更新。 额发售公告》。 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、文牍等。 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议雠校，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校。 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的雠校。 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校。                         第 2 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 其经常作念出的雠校。 员会。 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 东谈主。 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务。 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 公约，负责办理基金销售业务的机构。 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守旧基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。 限公司或接受华商基金经管有限公司请托代为办理登记业务的机构。 经管的基金份额余额绝顶变动情况的账户。                   第 3 页                    华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户。 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面阐明的 日历。 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 不得罕见 3 个月。 交往日。 灵通日。 范基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同遵命。 请购买基金份额的行径。 请购买基金份额的行径。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径。 规则的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径。                      第 4 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式。 加上基金调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入 苦求份额总额后的余额）罕见上一灵通日基金总份额的 10%。 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 款项绝顶他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券，因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交往的债券等。 刊及合适《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介。 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                   第 5 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件。                        三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况      鼓动称呼                          出资比例      华龙证券股份有限公司                      46％      深圳市五洲协和投资有限公司                   34％      济钢集团有限公司                        20％ 商盛世成长羼杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法纯真配置羼杂型证券投资基金、华商产业升级羼杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选纯真配置羼杂型证券投资基金、华 商富厚增利债券型证券投资基金、华商价值精选羼杂型证券投资基金、华商主题 精选羼杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选纯真                           第 6 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 配置羼杂型证券投资基金、华商价值分享纯真配置羼杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选纯真配置羼杂型证券投资基金、华商上风行业纯真配置羼杂型证券 投资基金、华商翻新成长纯真配置羼杂型发起式证券投资基金、华商新量化纯真 配置羼杂型证券投资基金、华商新锐产业纯真配置羼杂型证券投资基金、华商未 来主题羼杂型证券投资基金、华商健康生存纯真配置羼杂型证券投资基金、华商 量化逾越纯真配置羼杂型证券投资基金、华商新趋势优选纯真配置羼杂型证券投 资基金、华商双翼平衡羼杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源羼杂型证券投资基金、华商新常态纯真配置羼杂型证券投资基金、华 商双驱优选纯真配置羼杂型证券投资基金、华商智能生存纯真配置羼杂型证券投 资基金、华商乐享互联纯真配置羼杂型证券投资基金、华商新兴活力纯真配置混 合型证券投资基金、华商万众翻新纯真配置羼杂型证券投资基金、华商瑞鑫如期 灵通债券型证券投资基金、华商丰利增强如期灵通债券型证券投资基金、华商润 丰纯真配置羼杂型证券投资基金、华商元亨纯真配置羼杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商豪侈行业股票型证券投资基金、华商研究精 选纯真配置羼杂型证券投资基金、华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商革新翻新 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计较 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健羼杂型证券投资基金、华 商科技翻新羼杂型证券投资基金、华商龙头上风羼杂型证券投资基金、华商鸿益 一年如期灵通债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月如期灵通利率债债 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选羼杂 型证券投资基金、华商双擎领航羼杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月如期开 放债券型证券投资基金、华商甄选答复羼杂型证券投资基金、华商平衡成长羼杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老方针三年持有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值羼杂型证券投资基金、华商中枢引力羼杂型证券投资基金、 华商嘉悦稳健养老方针一年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老方针日历 2040 三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车 羼杂型证券投资基金、华商医药豪侈精选羼杂型证券投资基金、华商稳健添利一                    第 7 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年持有期羼杂型证券投资基金、华商竞争力优选羼杂型证券投资基金、华商超卓 成长一年持有期羼杂型证券投资基金、华商品性慧选羼杂型证券投资基金、华商 鸿源三个月如期灵通纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基 金、华商鑫选答复一年持有期羼杂型证券投资基金、华商 300 智选羼杂型证券投 资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 羼杂型证券投资基金、 华商安远稳进一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年持有期混 合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究答复一年持有 期羼杂型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期羼杂型证券投资基金、华商嘉 逸养老方针日历 2045 五年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商翻新医 疗羼杂型证券投资基金、华商利欣答复债券型证券投资基金、华商先进制造羼杂 型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股混 合型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、华商 产业机遇羼杂型证券投资基金、华商品性价值羼杂型证券投资基金、华商安恒债 券型证券投资基金、华商数字经济羼杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证 券投资基金、华商融享稳健配置 3 个月持有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商 中证 A500 指数增强型证券投资基金、华商恒鑫答复羼杂型证券投资基金、华商 研究驱动羼杂型证券投资基金。   （二）基金经管东谈主主要东谈主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部姿首司理，计划财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 接事于化学工业部化工机械研究院，上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副布告、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东谈主力资源总部总司理。曾接事于兰州石油化工机器总厂，甘肃陇达期货经纪有限 公司，华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，金城老本经管有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营                    第 8 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业部部门司理、中山路营业部总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华 龙证券股份有限公司金融发展部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总 司理助理、固定收益总部总司理。曾接事于蔚深证券有限服务公司，珠海泰柯玛 有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村营业银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾接事于成都市水利电力勘探设想院，北京市天铎讼师事务所， 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村营业银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村营业银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 接事于蚌埠坦克学院，共青团安徽省凤阳县委员会，中国东谈主民银行滁州市中心支 行，成都市地方金融经管局，成都市委办公厅，成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会 审计与风险委员会服务组组长，济南空天产业发展投资有限公司监事，中国重型 汽车集团有限公司监事，山东省冶金科学研究院股份有限公司监事，曾任济钢集 团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、副处长、部长，党委委员，董事， 董事会薪酬与阅览委员会服务组组长。曾接事于山东钢铁股份有限公司财务部、 济南分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金经管有限公司党支部布告、总 司理、财务负责东谈主。曾任华龙证券股份有限公司定西服务部司理，兰州东岗西路 营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司理助理、经纪业务经管总 部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、党委委员、深圳分公司总司理、固 定收益总部总司理，华商基金经管有限公司首席信息官。曾接事于天水市信赖投 资公司。   刘志军：安逸董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学训诲，兰州黄河企 业股份有限公司安逸董事，克拉玛依市建业能源股份有限公司安逸董事，方大炭 素新材料科技股份有限公司安逸董事。   高菠阳：安逸董事。女，博士研究生。现任中央财经大学经管科学与工程学 院训诲，中央财经大学-电子科技大学聚集数据研究中心副主任，国寿健康产业 投资有限公司安逸董事，北京纳尔顿商讨有限公司监事。曾任国务院发展研究中                  第 9 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 心产业经济部造访学者，中央财经大学经管科学与工程学院讲师、副训诲、产教 交融部主任。   王珏：安逸董事。男，博士研究生。现任西南财经大学研究生院院长、党委 委员，四川省无为本科高等学校经济与贸易类专科教学指挥委员会主任委员，中 国国际贸易学会常委理事。曾任西南财经大学国际商学院教授，中英FDI研究所 长处，国际商务系系主任，国际商学院院长助理、副院长、院长，工商经管学院 院长。   张涵：安逸董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副训诲，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险控制总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事。曾任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总司理、合 规风控经管总部总司理、合规副总监。曾接事于兰州平板玻璃厂，甘肃华联司帐 师事务所，五联聚集司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村营业银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村营业银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 接事于交通银行四川省分行，天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高等司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理，济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代表东谈主，皆鲁银行股份有限公司监事， 国铭铸管股份有限公司董事，济南空天产业发展投资有限公司法定代表东谈主、董事 长、总司理。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、科长、部长助理、副 部长。曾接事于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金经管有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金经管有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾接事于博时基金经管有限公司，东方基金经管有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金经管有限公司研究总监、                  第 10 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 研究发展部总司理、基金司理，曾任华商基金经管有限公司行业研究员、基金经 理助理、研究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源经管师（一级），中级 经济师。现任华商基金经管有限公司空洞经管部总司理，曾任华商基金经管有限 公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高等司理、空洞经管部副总司理。曾接事于杰迈晶 雅东谈主力资源有限公司，IBM（中国），中国民生银行总行，中银基金经管有限公 司。   王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。   高敏：防守长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高等司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、国际注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任空洞经管部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 计划财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商经管硕士。2007 年 4 月加入华商基金经管有限 公司，曾任证券交往部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，羼杂股 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货交往部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金经管有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾接事于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资商讨公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从 事投资经管服务；新疆新界集团公司，从事房地产开发姿首投资服务；金元证券 股份有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务服务；华龙证券                    第 11 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股份有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男，经管学硕士。2018 年 9 月加入华商基金经管有限公司，曾任固定收益部总司理、公司总司理助理； 曾接事于中国冶金迷惑南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金经管有限公司，曾任公司总司理助理；曾接事于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金经管有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息技巧部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金经管有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息技巧 部副总司理、信息技巧总监；曾接事于深圳逸新计较机开发公司，任软件开发部 门径员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心姿首司理。   陈恒：男，中国籍，应全心思硕士，具有基金从业履历。2005 年 7 月至 2006 年 9 月，接事于汇源集团，任研发员；2008 年 7 月至 2010 年 4 月，接事于天相 投资照看人有限公司，任行业研究组组长；2010 年 4 月至 2014 年 5 月，接事于东 兴证券股份有限公司，任研究总监；2014 年 5 月加入华商基金经管有限公司， 曾任研究员；2016 年 10 月 20 日至 2017 年 7 月 25 日担任华商价值精选羼杂型 证券投资基金的基金司理助理；2017 年 7 月 26 日至 2020 年 1 月 8 日担任华商 价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 7 日担任华商新能源纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2019 年 12 月 27 日至 2022 年 5 月 19 日担任华商医药医疗行业股票型证券投资基金的基金司理； 金司理；2022 年 5 月 19 日起于今担任华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金的 基金司理；2023 年 1 月 10 日起于今担任华商双驱优选纯真配置羼杂型证券投资                         第 12 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金的基金司理；2023 年 12 月 29 日起于今担任华商平衡 30 羼杂型证券投资基 金的基金司理；2025 年 1 月 6 日起于今担任华商新常态纯真配置羼杂型证券投 资基金的基金司理。   梁皓：男，2019 年 8 月 23 日至 2022 年 6 月 20 日担任本基金的基金司理。   翟金林：男，2017 年 9 月 12 日至 2019 年 8 月 29 日担任本基金的基金司理。   赵媛媛：女，2017 年 9 月 6 日至 2017 年 12 月 25 日担任本基金的基金司理。   本基金投资选定集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。   吴林谦：简历同上。   陈杰：简历同上。   邓默：华商基金经管有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。   童立：简历同上。   张永志：华商基金经管有限公司多资产投资部（原固定收益部）总司理、基 金司理。   张明昕：华商基金经管有限公司权益投资副总监、权益投资部（原投资经管 部）副总司理、基金司理。   孙志远：华商基金经管有限公司资产配置部总司理、基金司理。   （2）公司公募业务权益投资决策委员会   王小刚：简历同上。   吴林谦：简历同上。   邓默：简历同上。   童立：简历同上。   张明昕：简历同上。   王毅文：华商基金经管有限公司权益投资部（原投资经管部）基金司理。   余懿：华商基金经管有限公司权益投资部（原投资经管部）基金司理。   张杨：华商基金经管有限公司交往总监、证券交往部总司理。                        第 13 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）公司公募业务固收投资决策委员会  王小刚：简历同上。  陈杰：简历同上。  张永志：简历同上。  胡华夏：华商基金经管有限公司多资产投资部（原固定收益部）副总司理、 基金司理。  厉骞：华商基金经管有限公司多资产投资部（原固定收益部）固收投资副总 监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司公募业务 FOF 投资决策委员会。  王小刚：简历同上。  王华：简历同上。  孙志远：简历同上。  张杨：简历同上。  上述东谈主员之间无至支属关系。  （三）基金经管东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和经管东谈主的财产互相安逸，对所经管的不同基金分别经管， 分别记账，进行证券投资； 三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；                    第 14 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法合适基金合同等法律文献的规则； 义务； 基金合同绝顶他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向 他东谈主泄露； 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行径； 现和分拨； 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 文牍基金托管东谈主；                    第 15 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股祥和利经管；   （四）基金经管东谈主的承诺 券法》”）的行径，并承诺建立健全里面控制轨制，选定有用措施，驻扎违背《证 券法》行径的发生； 控制轨制，选定有用措施，驻扎下列行径的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事筹商的交往行径；   （7）莽撞服务，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。 家相关法律、律例、规章及行业范例，竭诚信用、致力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金持有东谈主或其它基金筹商机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、热闹、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞服务、滥用权利；   （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；                     第 16 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其它股票投资；   （9）协助、接受请托或以其它任何格式为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （10）违背证券交往场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱， 骚扰市集顺次；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息裸露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其它法律、行政律例不容的行径。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱绝顶他不刚直的证券交往行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践 控制东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱施行。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以裸露。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受筹商限制。   （五）基金司理承诺                     第 17 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主谋取最大利益； 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 定，不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息；   （六）基金经管东谈主的里面控制轨制   (1)里面控制的原则 东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个门径。 控轨制的有用施行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   (2)里面控制的控制环境 控制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德教诲等内容。 积极施行，稳重确立竭诚信用和内控优先的想想，自愿形成风险经管不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险驻扎意志，使其链接于公司各部分、岗亭 和业务门径。                    第 18 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 建立有用的里面控制系统承担最终服务；同期，通过充分阐明安逸董事和监事会 的监督职能，幸免不刚直关联交往、利益运送和里面东谈主控制时势的发生，建立健 全合得当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 序和经管议事功令、高效严谨的业务施行系统、以及健全有用的里面监督和反馈 系统。 制定单元功绩和个东谈主服务推崇挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、 竭诚、公正、爽直的品性与应有的专科才能。   (3)里面控制的轨制体系   公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面控制轨制体系。里面控制轨制 体系按照控制轨制的着力等级分为四个层面：第一个层面是公司轨则，是公司经 营经管罢职的最高文献；第二个层面是公司里面控制大纲，是公司制定各项基本 经管轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本经管轨制制定的更为具体的 经管办法和实施笃定等。表层轨制与基层轨制有机筹商，前者指挥和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和守旧里面控制轨制是本公司董事会及经管层的 服务，董事会承担最终服务；   (2)上述对于里面控制的裸露委果、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控制轨制。                      四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，Ltd.                        第 19 页                          华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易检修区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚集 交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银大众》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名递次 9 位。   适度 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现存员器用有多年基金、证券和银行的从业告诫，具备基金从 业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技巧职称，职工的学 历档次较高，专科散布合理，处事技能优良，处事谈德教诲过硬，是一支竭诚勤 勉、积极逾越、开拓翻新、奋斗进取的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、施行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、施行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行施行董 事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公                           第 20 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司非施行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交往业务总 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部 总司理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷 经管委员会办公室、信贷风险经管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕 士学位。    张宝江先生，副董事长、施行董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理 服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    适度 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产经管计划、证券公司客户资产经管计划、理 财居品、信赖计划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基 金、划转国有老本充实社保基金、养老保障经管居品、企业年金基金、处事年金 基金、企业年金待业金居品、期货公司资产经管计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东谈主的里面控制轨制    （一）里面控制方针    交通银行严格遵命国度法律律例、行业规章及行内筹商经管规则，加强里面 经管，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻施行各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、控制及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确保业                          第 21 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面控制原则 监管机构的监管要求，并链接于托管业务经营经管行径恒久。 风险管控的里面控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、 施行、监督、反馈等各个经营门径，建立全面的风险经管监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产互相安逸，对不同的受托基金资产分别建立账户， 安逸核算，分账经管。 组织架构的建立上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的相 互制衡措施摒除里面控制中的盲点。 级内控经管模式的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、施行机制和监督 机制，通过行之有用的控制经过、控制措施，建立合理的内控门径，保障各项内 控经管方针被有用施行。 和业务运作门径的风险控制要求相稳妥，尽量裁汰经营运作成本，以合理的控制 成本兑现最好的里面控制方针。   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国营业银行法》、《营业银行资 产托管业务相通》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、完竣 的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行资产托管业务风险经管办 法》、《交通银行资产托管业务营业秘要经管规则》、《交通银行资产托管业务 从业东谈主员行径范例》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据 市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统管 理范例，业务经管轨制健全，中枢功课区实行闭塞经管，落实各项安全隔断措施，                    第 22 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 筹商信息裸露由专东谈主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中控制和 过后检验措施兑现全经过、全链条的风险经管，礼聘国际闻名司帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际模范的里面控制评审。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和门径   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》和相关证券律例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金经管东谈主答谢的计提和 支付、基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作经管办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，及 时文牍基金经管东谈主给以纠正，基金经管东谈主收到文牍后实时阐明并进行诊疗。交通 银行有权对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规则讲述中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金经管东谈主有首要违法行径，按规则讲述中 国证监会，同期文牍基金经管东谈主限期纠正。                       五、筹商服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：华商基金经管有限公司   住所：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东谈主：苏金奎   直销中心：华商基金经管有限公司   电话：010-58573768   传真：010-58573737   网址：www.hsfund.com                         第 23 页                         华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (1)   交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (2)   中国确立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (3)   中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (4)   上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (5)   中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 客服热线：95599 公司网址：www.abchina.com                          第 24 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (6)   华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005） 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (7)   东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (8)   浙江泰隆营业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 法定代表东谈主：王钧 筹商东谈主：陈妍宇 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (9)   招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com (10) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561                         第 25 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.cib.com.cn (11) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (12) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客服电话：95319 公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (13) 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 办公地址：山西省太原市长风西街 59 号 法定代表东谈主：郝强 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com (14) 祯祥银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (15) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：95368 公司网址：www.hlzqgs.com                         第 26 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (16) 湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东谈主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com     (17) 东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东谈主：李福春    客服热线：95360    公司网站：www.nesc.cn     (18) 长城国瑞证券有限公司    注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层    法定代表东谈主：李鹏    客服电话：400-0099-886    公司网址：www.gwgsc.com     (19) 江海证券有限公司    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号    法定代表东谈主：赵洪波    客服电话：956007    公司网址：www.jhzq.com.cn     (20) 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座                            第 27 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf.Com (21) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (22) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (23) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (24) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (25) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号                           第 28 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东谈主：吴承根 客服热线：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (26) 华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305-8 公司网址：www.huayuanstock.com (27) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：刘正斌 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (28) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.sdicsc.com.cn (29) 中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (30) 国泰海通证券股份有限公司                          第 29 页                          华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东谈主：朱健    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtht.com     (31) 广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn     (32) 申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦    法定代表东谈主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网站：www.swhysc.com     (33) 民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦明路 8 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A    座 16-20 层    法定代表东谈主：冯鹤年    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com     (34) 中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01），1001                              第 30 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东谈主：胡伏云     客服电话：95396     公司网址：www.gzs.com.cn     (35) 渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法定代表东谈主：安志勇     客服电话：956066     公司网址：www.bhzq.com     (36) 中银国际证券股份有限公司     注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层     法定代表东谈主：宁敏     客服电话：400-620-8888、021-61195566     公司网址：www.bocichina.com     (37) 申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法定代表东谈主：张剑     客服电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     (38) 光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     公司网址：www.ebscn.com     (39) 中国中金钞票证券有限公司                               第 31 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东谈主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com        (40) 国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn        (41) 国联民生证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层    法定代表东谈主：葛小波    客服电话：95570    公司网址：www.glsc.com.cn        (42) 华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座    法定代表东谈主：章宏韬    客服电话：95318    公司网址：www.hazq.com        (43) 国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰                            第 32 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com     (44) 东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn     (45) 中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com     (46) 华福证券有限服务公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东谈主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn     (47) 华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客服热线：400-820-9898    公司网址：http://touker.com     (48) 草创证券股份有限公司                              第 33 页                         华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (49) 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (50) 中邮证券有限服务公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (51) 联储证券有限服务公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (52) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客服电话：95582 公司网址：www.west95582.com (53) 南京证券股份有限公司                          第 34 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    客服电话：95386    公司网址：www.njzq.com.cn     (54) 中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn     (55) 东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦    法定代表东谈主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn     (56) 华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)目田贸易检修区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn     (57) 华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918                             第 35 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     公司网址：www.cfsc.com.cn     (58) 祯祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (59) 东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼     法定代表东谈主：陈照星     客服电话：95328     公司网址：www.dgzq.com.cn     (60) 东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼     法定代表东谈主：戴彦     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     (61) 招商证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼     法定代表东谈主：霍达     客服电话：95565、4008888111     公司网址：www.cmschina.com     (62) 国盛证券有限服务公司     注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号                             第 36 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北 京 银 行大楼 法定代表东谈主:刘朝东 客服电话：956080 公司网址:www.gszq.com (63) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (64) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn (65) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (66) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (67) 长城证券股份有限公司                          第 37 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东谈主：张巍    客服电话:0755-33680000、4006666888    公司网址：www.cgws.com    (68) 上海证券有限服务公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    客服电话：4008918918    公司网址：www.shzq.com    (69) 西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号    办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼    法东谈主代表:吴坚    客服电话：95355、4008096096    公司网址：www.swsc.com.cn    (70) 麦高证券有限服务公司    注册地址：辽宁省沈阳市沈河区骚扰路 49 号    办公地址：辽宁省沈阳市沈河区骚扰路 49 号    法定代表东谈主：宋成    客服电话：400-618-3355    公司网址：https://www.mgzq.com/    (71) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    筹商东谈主：陈龙鑫                            第 38 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客服热线：95118   公司网站：kenterui.jd.com   (72) 上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)目田贸易检修区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：吕柳霞   客服电话：400-711-8718   公司网址:www.wacaijijin.com   (73) 玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：400-080-8208   公司网址：https://www.licaimofang.cn/   (74) 北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607   办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层   法定代表东谈主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com   (75) 泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区西宸龙湖国际 B 座 12 楼   法定代表东谈主：于海锋   客服电话：400-080-3388   公司网址：www.puyifund.com   (76) 深圳市前海排排网基金销售有限服务公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼                             第 39 页                             华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东谈主：杨柳     客服电话：400-666-7388     公司网址：www.simuwang.com     (77) 江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166     公司网址：www.huilinbd.com     (78) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企国际金融中心 A 座 10 楼     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400-168-1235     公司网址：www.luxxfund.com     (79) 和信证券投资商讨股份有限公司     注册地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127     办公地址：河南自贸检修区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127     法定代表东谈主：宋鑫     客服电话：0371-61777518     网址：http://www.hexinsec.com     (80) 北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主：盛超     客服电话：95055-4                                  第 40 页                          华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.duxiaomanfund.com      (81) 北京格上富信基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   客服电话：400-080-5828   公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel      (82) 浦领基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主：张莲   客服电话：400-012-5899   公司网址：www.prolinkfund.com      (83) 上海大奢睿基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）目田贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元   法定代表东谈主：张俊   客服电话：021-20292031   公司网址：www.wg.com.cn      (84) 北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：穆飞虎   客服电话：010-62675369   公司网址：www.xincai.com      (85) 和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸检修区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5                              第 41 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 楼 503    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东谈主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/        (86) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东谈主：马金    客服电话：4008032733    公司网址：www.ajwm.com.cn        (87) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    客服电话：4001599288    公司网址：https://danjuanfunds.com/        (88) 上海华夏钞票投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com        (89) 博时钞票基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568                              第 42 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.boserawealth.com     (90) 诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com     (91) 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com     (92) 上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：95021/400-1818-188    公司网址：www.1234567.com.cn     (93) 上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 10F、11F、14F    法定代表东谈主：陶怡    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com     (94) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室                              第 43 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (95) 上海长量基金销售有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     公司网址：www.erichfund.com     (96) 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com     (97) 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易检修区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东谈主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (98) 嘉实钞票经管有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东谈主：张峰     客服电话：400-021-8850                                第 44 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.harvestwm.cn        (99) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社空洞楼 A 座 712 室    法东谈主代表：梁蓉    客服电话：010-66154828-8032    公司网址：www.5irich.com        (100) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F    法定代表东谈主：才殿阳    客服电话：400-6099-200    公司网址：www.yixinfund.com        (101) 天迎合资照看人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    客服电话：010-66045678    天迎合顾网址：http://www.txsec.com    天相基金网网址：www.jjm.com.cn        (102) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：4000555728    公司网址：www.hcfunds.com        (103) 一起钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦                             第 45 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    法定代表东谈主：吴雪秀    客户服务电话：400-001-1566    公司网址：www.yilucaifu.com        (104) 北京济安基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com        (105) 上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：021-50712782    公司网址：www.520fund.com.cn        (106) 上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层    法定代表东谈主：尹彬彬    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com        (107) 泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：4000048821    公司网址：www.taixincf.com                               第 46 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   (108) 上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn   (109) 上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东谈主：黄欣  客服电话：4006767523  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com   (110) 上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.weonefunds.com   (111) 珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法定代表东谈主：肖雯  客服电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.com   (112) 奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEOWEEHOWE                             第 47 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn     (113) 中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com     (114) 腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东谈主：林海峰    客服电话：95788    公司网址：www.txfund.com     (115) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网址：http://www.yibaijin.com/     (116) 深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区祯祥幸福中心 b 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn     (117) 万家钞票基金销售（天津）有限公司                              第 48 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国际中心 18 层    法定代表东谈主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com     (118) 南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    华商网址：www.snjijin.com     (119) 北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东谈主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com     (120) 上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易检修区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祯祥钞票大厦 7 楼    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    网址：www.lufunds.com     (121) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋                            第 49 页                         华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：赖任军 客服电话：400-930-2888 公司网址：www.jfzinv.com (122) 上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检修区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-100-2666 公司网址：www.zocaifu.com (123) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东谈主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (124) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (125) 天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表东谈主：陈萍 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com (126) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                            第 50 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：陈继武    客服热线：400-643-3389    客服邮箱：support@vstonewealth.com.cn    公司网站：www.vstonewealth.com     (127) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易检修区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）目田贸易检修区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东谈主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com     (128) 武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一起 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区确立大路 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东谈主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn     (129) 北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及调度 等业务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东谈主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (130) 北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、如期定额投资及调度 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735                             第 51 页                         华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （二）登记机构 称呼：华商基金经管有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东谈主：苏金奎 电话：010-58573571 传真：010-58573580 筹商东谈主：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁                          第 52 页                        华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王蕊   筹商东谈主：王珊珊                        六、基金的召募   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金于 2016 年 5 月 18 日经中国证券监督 经管委员会《对于准予华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2016】1088 号）文注册，于 2017 年 2 月 14 日经中国证监会证券基金 机构监管部《对于华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金脱期召募备案的回函》 （机构部函【2017】357 号）召募，自 2017 年 7 月 31 日起向全社会公开召募， 截止至 2017 年 8 月 31 日，本基金召募服务已班师结果。   本基金为羼杂型证券投资基金，基金的运作方式为契约型灵通式，存续期为 不如期。                      七、基金合同的收效   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的相关规则，本基金募迫临果合适相关条件，本基金经管东谈主 2017 年 9 月 6 日 向中国证监会办理已矣基金备案手续并已获书面阐明，基金合同自该日起肃穆生 效。自基金合同收效之日起，本基金经管东谈主肃穆出手经管本基金。   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的情形的，基金经管东谈主应当在如期讲述中给以披 露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会讲述并提 出贬责决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基 金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金经管东谈主在                         第 53 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 招募说明书或其他筹商公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在经管东谈主网站公示。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时辰，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或 者调度苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   本基金的申购自基金合同收效日后不罕见三个月出手办理。具体的申购出手 时辰由基金经管东谈主于灵通申购前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   本基金的赎回自基金合同收效日后不罕见三个月出手办理。具体的赎回出手 时辰由基金经管东谈主于灵通赎回前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较。                  第 54 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 端正赎回。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主 必须在新功令出手实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理方式 设领先级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，罕见 1.00 元的部分不 设领先级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受初次 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初次 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，罕见 1.00 元的部分不设领先级差限制；追加 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，罕见 1.00 元的部分不设领先级差限制； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金经管东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体规则请参见更新的招募说明书或筹商公告； 的数目限制，诊疗实施前基金经管东谈主必须依照《信息裸露办法》的相关规则在规 定媒介上刊登公告； 基金份额净值，有用份额单元为份。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此症结产生的收益或损失由基金财产承担；                     第 55 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此症结产生的收益或损失由基金财产承 担。   （五）申购和赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规则的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回苦求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生渊博赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经落伍，赎回款 项顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。   基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊疗，基金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒 介上公告。   基金经管东谈主应以交往时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果                   第 56 页                     华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   （六）申购和赎回费率   申购选定前端收费模式，投资东谈主缴纳申购用度时，按单次申购金额选定比例 费率，投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金对通过基金经管东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施远离的申购费率。   待业金客户包括世界社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、处事年 金以及养老方针基金、个东谈主税收递延型营业养老保障、养老办法、专属营业养老 保障、营业待业金等级三撑持养老保障筹商居品。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金经管东谈主可通过招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率如下：     申购金额区间                    申购费率   （2）其他投资者申购本基金的具体费率如下：            申购金额区间              申购费率                  下                 以下   投资者选拔红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。                      第 57 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于市集扩充、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。   投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对于持有期少于 30 日的基金份 额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递 减。具体费率如下            持有基金份额期限                 赎回费率                T ＜ 7 日               1.5%                T ≥ 2年                  0   注： 1 年指 365 天。3 个月指 90 天，6 个月指 180 天，依此类推。 或收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募说明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金经管东谈主最迟应于新的费率或收 费方式出手实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 场情况开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按筹商监管部门要求履行必要 手续后，基金经管东谈主不错得当调低销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的计较方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）                            第 58 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购用度   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.5％）=9，852.22 元   申购用度=10，000－9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22/1.050=9，383.07 份   即：投资东谈主投资 10，000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9，383.07 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份基金份额，持未必辰为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.050=10，500 元   赎回用度=10，500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10，500-26.25=10，473.75 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为 10，473.75 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总额。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错得当蔓延计较或公告。                              第 59 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者罕见 50%，或者变相遮盖 50%聚集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停投资 者的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。                    第 60 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产净值。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回 时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基 金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）渊博赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调度中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额 总额后的余额）罕见前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按泛泛赎回门径施行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有发愤或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被烧毁。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并                  第 61 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得罕见 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   （4）当基金发生渊博赎回，在单个基金份额持有东谈主罕见上一灵通日基金总 份额 30%以上的赎回苦求情形下，基金经管东谈主不错脱期办理该基金份额持有东谈主的 赎回苦求。当办理脱期赎回时，基金经管东谈主对于其罕见基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应 当按单个账户非自动脱期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。脱期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被烧毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   当发生上述渊博赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，同期在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金调度                    第 62 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主不错根据筹商法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 筹商功令由基金经管东谈主届时根据筹商法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与筹商机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户，或者 按照筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于合适条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资计划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体功令由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资计划最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押                    第 63 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律律例另有规则的除外。   如筹商法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规则或届时发布的筹商公告。                 九、基金的投资   （一）投资方针   本基金深远研究时间布景，精选可历久富厚增长的企业，在有用经管投资风 险的前提下，追求罕见基准的投资答复及基金资产的历久富厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存 托凭证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债 券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、资产维持 证券、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%。每个交往日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权 证、股指期货绝顶他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。                    第 64 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）投资策略   本基金将要点心思国表里宏不雅经济周期和政策周期演变，充分评估权益类资 产及固定收益类资产的风险收益特征，动态诊疗大类资产配置，在控制风险的前 提下兑现基金资产的历久富厚升值。   本基金将充分研判市集风险，在预判短期市集系统风险较大时，应用股指期 货对冲策略，得当裁汰净值波动幅度，以起到平滑波动、裁汰风险的作用。在预 判中历久市集系统风险较大时，裁汰股票仓位，减少组合权益类头寸裸露风险。   本基金将根据经济发展情况、产业结构的发展和变迁、科学技巧水平的种植， 以及国度的筹商政策等因素，如期评估现存的行业，动态诊疗。   本基金的个股投资策略罢职“从下到上”的投资想路，根据其行业所处的生 命周期，以及驱动因素的信息扩散方式不同而侧重不同的选股及持股想路。   （1）人命周期与选股   产业人命周期分为导入期、成历久、锻真金不怕火期和阑珊期。不同人命周期阶段的 企业，由于行业竞争花样和市集贯通不同，选股的侧要点稍有不同。   对于导入期行业，要点心思其计谋想路和中枢竞争力，筛选出计谋想路明晰、 具有中枢竞争力的上市公司。心思的方针包括技巧、派司、专利、禀赋及经管团 队教诲等。   对于成历久行业，本基金将要点挖掘功绩超预期的优质企业，同期本基金将 深远分析行业竞争花样，挖掘出具有行业竞争上风的成长型上市公司。考量的指 标包括 EPS 绝顶将来两年 EPS 预期增长率、公司市值预期、行业成漫空间等。   对于锻真金不怕火期行业，本基金将要点心思企业之外生方式扩大市集占有率或再行 干涉导入期（成历久）的才能，选拔具有较强外生扩大市集占有率才能或通过创 新、变革等方式再行激活企业及行业成长性的上市公司。对于这一周期的上市公 司，本基金将以定性的方式来评判上市公司的投资价值。   （2）驱动因素投资策略   本基金的驱动因素投资策略行动增强组合投资收益的技能，分为买入持有策                    第 65 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 略及短期交往策略。其中以社会内在变迁需求，功绩或一系列政策、经济数据因 素驱动的个股，将选定买入持有策略。以短期政策或时辰、科技新闻等公开信息 为驱动因素的个股，本基金本着严慎性原则，适度参与投资，将选定短期交往策 略。   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相团结的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （1）无为债券投资策略   无为债券投资过程中，期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基 金无为债券资产投资策略为：   以基本面分析为基础，兑现对债券组合期限结构的积极配置，构建优化的资 产组合。   上述投资策略实施的总体想路是： 内债券市集的变化趋势；   （2）可调度债券投资策略   本基金可调度债券资产投资策略为：登第债/股性适中庸基本面邃密的转债， 同期通过对刊行东谈主转股意愿的分析，把抓赢利契机。具体投资策略包括：   可调度债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/股性。本基金投资范围包括普 通债券和股票等，可调度债券行动一个私有的资产类属，应兼顾债/股性，而并 不是陋劣的无为债券或股票的替代品，平衡型的可调度债券品种是攻防兼备的投 资选拔。   将来几年可调度债券投资的个券选拔比行业选拔更枢纽。在把抓行业周期性 特征的同期，为赢得较高的逾额收益，选拔具有显著行业竞争上风的龙头企业将 更为枢纽，基金经管东谈主将要点心思和发掘这些企业中股价估值合理的可调度债券                    第 66 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 刊行公司。   本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值经管的相关 规则施行。   在预判市集系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者缓慢裁汰股票仓位后，在市集濒临下落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   此外，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的翻新等，本基金 资产组合将积极寻求其他投资契机，履行得当门径后更新和丰富组合投资策略， 富厚收益。   中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特色是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对 单只中小企业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债 券而引起组合全体的利率风险敞口和信用风险打开变化进行风险评估，并充分考 虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性变成的影响，通过信用研究和流动性 经管后，决定投资品种。   本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态考究追踪基础之上，依据安逸 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并施行相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的经管上，将使用愈加严格的风控模范，严格 限制单只债券持有比例的上限，选定更分散化的投资组合，更短的组合到期期限 来控制组合的信用风险和流动性风险。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交往的 可调度公司债券等原因被迫赢得权证，或者在进行套利交往、避险交往以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，团结股价波动率等参数，运用数目化期权定                    第 67 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交往、避险交往组合以及合同许可 投资比例范围内的价值权臣低估的权证品种。   资产维持证券投资策略：在控制风险的前提下，本基金对资产维持证券从五 个方面空洞订价，选拔低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0—95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 保持现款或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不罕见基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不罕见该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得罕见基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的团结权证，不得罕见该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得罕见上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得罕见 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得罕见基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产维持证券的比例，不得罕见 该资产维持证券限度的 10％；   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持 证券，不得罕见其各种资产维持证券系数限度的 10％；                    第 68 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得罕见基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）本基金投资股指期货，罢职以下中国证监会规则的投资限制： 资产净值的 10%； 值之和，不得罕见基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、格式与时限向交往 所讲述所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的比例为 不得罕见上一交往日基金资产净值的 20%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得罕见本基金资产净值 的 10%；   （17）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得罕见该上市公司 可通达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的                    第 69 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可通达股票，不得罕见该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得罕见基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外 的因素以致基金不合适前述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金投资通达受限证券，基金经管东谈主应根据中国证监会筹商规则， 与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金经管东谈主应制定严格的投资决策经过和风险控制轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操立场险等多样风险；   （20）基金资产总值不得罕见基金资产净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效 之日起出手。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的 约定。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如适用于本基 金，基金经管东谈主在履行得当门径后，在进行公告后，以变更后的规则为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当门径后， 则本基金投资不再受筹商限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审 议。                    第 70 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱绝顶他不刚直的证券交往行径；   （6）法律、律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践 控制东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱施行。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以裸露。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受筹商限制。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准是：   中证 800 指数收益率×65%＋上证国债指数收益率×35%   本基金为羼杂型证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在功绩比拟基 准中股票投资部均权重为 65%，其余为债券投资部分。   选定该功绩比拟基准主要基于如下筹商： 中小市值公司的全体情景的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 够响应本基金的风险收益特征。                     第 71 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代表性。 资产配置方针和风险收益特征。   如果今后上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或法律律例发生变化，或 者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出，或市集中出现更适用 于本基金的比拟基准指数，本基金不错在征得基金托管东谈主同意后报中国证监会备 案后变更功绩比拟基准，并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六）风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 居品。   （七）基金经管东谈主代表基金诈骗筹商权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券 法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的筹商事宜商讨专科意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                   第 72 页                           华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）         侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。         （九）基金投资组合讲述         本基金按照《基金法》、                   《信息裸露办法》及中国证监会的其他规则中对于投 资组合讲述的要求裸露基金的投资组合。         适度 2025 年 3 月 31 日，华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金资产净值 情况如下： 序号               姿首           金额（元）                 占基金总资产的比例（%）           其中：股票                     74，681，674.75              92.29           其中：债券                                -                    -           资产维持证券                               -                    -           其中：买断式回购的买入返                         -                    -           售金融资产           银行入款和结算备付金合                6，210，081.46               7.67           计                                                         占基金资产净值比例 代码             行业类别            公允价值（元）                                                             (%) A       农、林、牧、渔业                                    -               - B       采矿业                            4，528，716.00             5.61 C       制造业                           50，714，475.23            62.82                            第 73 页                            华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           电力、热力、燃气及水坐蓐和供应                        -                   -      D           业      E    建筑业                                    -                   -      F    批发和零卖业                                 -                   -      G    交通运载、仓储和邮政业                  5，614，010.40                6.95      H    住宿和餐饮业                                 -                   -      I    信息传输、软件和信息技巧服务业              8，145，646.12               10.09      J    金融业                                    -                   -      K    房地产业                                   -                   -      L    租出和商务服务业                     3，459，257.00                4.28      M    科学研究和技巧服务业                             -                   -      N    水利、环境和环球设施经管业                2，219，570.00                2.75      O    住户服务、修理和其他服务业                          -                   -      P    训诲                                     -                   -      Q    卫生和社会服务                                -                   -      R    文化、体育和文娱业                              -                   -      S    空洞                                     -                   -           系数                          74，681，674.75               92.50          本基金本讲述期末未持有港股通股票。  细                                                       占基金资产净值 序号        股票代码      股票称呼   数目（股）      公允价值（元）                                                        比例（％）          本基金本讲述期末未持有债券投资。                              第 74 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本讲述期末未持有债券投资。 券投资明细     本基金本讲述期末未持有资产维持证券。 明细     本基金本讲述期末未持有贵金属投资。 细     本基金本讲述期末未持有权证投资。     本基金本讲述期内未投资股指期货。     本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参 与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值经管的相关规则施行。     在预判市集系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下 或者缓慢裁汰股票仓位后，在市集濒临下落时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转 之后再将期指合约空单平仓。     此外，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的翻新等，本基金资产组合将 积极寻求其他投资契机，履行得当门径后更新和丰富组合投资策略，富厚收益。     根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。     本基金本讲述期内未投资国债期货。     根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。                        第 75 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 查，或在讲述编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形      东睦新材        东睦新材料集团股份有限公司 2020 年 1 月 15 日裸露收购上海富驰高科 技股份有限公司（以下简称上海富驰）股份的公告，以 10.39 亿元现款收购上海 富驰 75%的股权（以下简称“上次收购”）。交往各方签署《东睦新材料集团股份 有限公司与上海钟于企业经管有限公司、钟伟、于立刚、上海创精投资商讨合伙 企业（有限合伙）对于上海富驰高技术股份有限公司的股份转让公约》（以下简 称“股份转让公约”）。东睦新材料集团股份有限公司 2025 年 3 月 11 日裸露东睦 新材料集团股份有限公司刊行股份及支付现款购买资产暨关联交往预案（以下简 称“预案”），拟进一步收购上海富驰股权（以下简称“本次交往”）。公司同步对 外裸露签署对于上海富驰高技术股份有限公司的股份转让公约之补充公约（以下 简称“补充公约”）的公告，对股份转让公约进行补充。上交所由于东睦新材料 集团股份有限公司未照章履行补充裸露职责，对东睦新材料集团股份有限公司出 具了监监服务函。        本公司对以上证券的投资决策门径合适法律律例及公司轨制的筹商规 定，不存在毁伤基金份额持有东谈主利益的行径。除此之外，本基金投资的其他前十 名证券的刊行主体本期未被监管部门立案调查， 且在本讲述编制日前一年内未 受到公开数落、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。 序号           称呼                 金额（元）                       第 76 页                                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调度债券。      本基金本讲述期末前十名股票中不存在通达受限的情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                                  十、基金的功绩      基金经管东谈主依照恪称服务、竭诚信用、严慎致力的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                      功绩比                                          功绩比                                  净值增                 较基准                        净值增               较基准 阶段                               长率标                 收益率         ①－③       ②－④                        长率①               收益率                                  准差②                 模范差                                          ③                                                      ④ 基金成立日至                        -27.60%   1.11%   -15.72%         0.79%   -11.88%   0.32%                                    第 77 页                                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金成立日至      注：①本章功绩按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料经管暂行规则》  第四条的规则列示。      ②本基金历任基金司理情况详见“三、基金经管东谈主”。      ③本基金于 2020 年 12 月 28 日修改投资范围，增多存托凭证行动投资标的，  增多存托凭证的投资策略。      基准收益率变动的比拟      注：①本基金合同收效日为 2017 年 9 月 6 日。      ②根据基金合同的规则，自基金合同收效之日起 6 个月内基金各项资产配置  比例需合适基金合同要求。本基金在建仓期结果时，各项资产配置比例合适基金  合同相关投资比例的约定。                                  十一、基金的财产                                    第 78 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收的款 项以绝顶他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相安逸。   （四）基金财产的守旧和贬责   本基金财产安逸于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守旧。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券交往场面的交往日以及国度法律律例 规则需要对外裸露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   （三）估值方法                    第 79 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，选定估值技巧 确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选定估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关规则确定公允价值。                    第 80 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交往日结算 价估值。当日结算价及结算功令以《中国金融期货交往所结算笃定》为准。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 以及筹商法律律例的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文牍对方，以约定的方法、门径和筹商法律律例的规则进行估值，以重视基金 份额持有东谈主的利益。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本 基金相关的司帐问题，本基金的司帐服务方是基金经管东谈主。如经筹商各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，基金经管东谈主有权按照其对基金净值 的计较结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因基金 经管东谈主原因导致该交往日基金资产净值计较顺延装假而引起的损失，由基金经管 东谈主负责赔付。   （四）估值门径 额的余额数目计较，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。   基金经管东谈主于每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，                    第 81 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。   （五）估值装假的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值装假 时，视为基金份额净值装假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的非常变成估值装假，导致其他当事东谈主遭遇损失的，非常 的服务东谈主应当对由于该估值装假遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值装假处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值装假服务方应及 时和洽各方，实时进行转换，因转换估值装假发生的用度由估值装假服务方承担； 由于估值装假服务方未实时转换已产生的估值装假，给当事东谈主变成损失的，由估 值装假服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值装假服务方照旧积极和洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责 任。估值装假服务方支吾转换的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值装假已得 到转换。   （2）估值装假的服务方对相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值装假的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值装假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假服务方仍支吾估值装假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值装假责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不                    第 82 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和罕见其实践损失的差额部分支付给估值装假服务方。   （4）估值装假诊疗选定尽量收复至假定未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生 的原因确定估值装假的服务方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的服务方进行 转换和抵偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行转换，并就估值装假的转换向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现装假时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行                   第 83 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交往结果后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值装假处理。 变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然照旧选定必要、适 当、合理的措施进行检验，然则未能发现该装假而变成的基金份额净值计较装假， 基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选定 必要的措施摒除或平缓由此变成的影响。                十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成；                    第 84 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及相关 手续费等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得罕见 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务功令》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）基金份额持有东谈主大会用度。                     第 85 页                    华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）     《基金合同》收效后与基金筹商的信息裸露用度，但法律律例或中国证 监会另有规则的除外。   （5）     《基金合同》收效后与基金筹商的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金的证券、期货交往用度。   （7）基金的银行汇划用度。   （8）基金的开户用度、账户重视用度。   （9）按照国度相关规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类中第（3）－（9）项用度”，根据相关律例及相应 公约规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：                     第 86 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）《基金合同》收效前的筹商用度。   （4）其他根据筹商法律律例及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的 姿首。   （二）基金经管费、基金托管费的诊疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金经管费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或筹商公告。                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表；                     第 87 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 并以托管公约约定的方式阐明。   （二）基金的年度审计 从业履历的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按规则在规则媒介公告。                十六、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、 《基金合同》绝顶他相关规则。筹商法律律例对于信息裸露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予裸露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）和合适 《信息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金经管东谈主 网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基 金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息 贵府。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：                    第 88 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开裸露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基 金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开裸露的信息选定阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的性情等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘抄文 件，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。基金经管东谈主应当依照法律律例和中 国证监会的规则编制、裸露与更新基金居品贵府纲领。   基金合同收效后，股票交易基金招募说明书、基金居品贵府纲领的信息发生首要变更 的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府纲领， 并登载在规则网站上，其中基金居品贵府纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金经管东谈主至少每年更新一次基金招募说明书、基金产 品贵府纲领。   基金断绝运作后，基金经管东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品贵府 纲领。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守旧及基金                     第 89 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 资产组合季度讲述）   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载于规则网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货筹营业务履历的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊                    第 90 页                    华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金不竭运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中裸露基金组合股产 情况绝顶流动性风险分析等。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或罕见基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投 资者决策的其他枢纽信息”项下裸露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、 讲述期内持有份额变化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息裸露义务东谈主应当按规则编制临时讲述书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》断绝、基金计帐。   （3）调度基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所。   （5）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。   （6）基金经管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金经管东谈主的实 际控制东谈主。   （8）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动。   （9）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更罕见百分之五十。   （10）基金经管东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近                     第 91 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务筹商行径受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务筹商行径受到首要行政处罚、刑事处罚。   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、 实践控制东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外   （14）基金收益分拨事项。   （15）基金经管费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方 式和费率发生变更。   （16）基金份额净值计价装假达基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金出手办理申购、赎回。   （18）本基金发生渊博赎回并脱期办理。   （19）本基金连气儿发生渊博赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求。   （21）本基金推出新业务或服务。   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等重 大事项时。   （23）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精采传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，筹商信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开表露， 并将相关情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   《基金合同》出现断绝情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组                    第 92 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在 规则网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资方针等。   基金经管东谈主应在基金招募说明书的权臣位置裸露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   基金经管东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会 规则媒介裸露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更 新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   基金经管东谈主在基金年报及中期讲述中裸露其持有的资产维持证券总额、资产 维持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产维持证券明细。基金管 理东谈主在基金季度讲述中裸露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基 金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。 监会规则媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息裸露事务经管                     第 93 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息裸露事务。   基金经管东谈主、基金托管东谈主及筹商从业东谈主员不得泄露未公开裸露的基金信息。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息 裸露内容与格式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金计帐讲述等公开披 露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家裸露信息的报刊。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证筹商报送信息的委果、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，种植信息裸露服务质料，基金经管东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主种植信息裸露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会筹商规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介裸露信息，然则其他环球媒介不得早于规则媒介裸露信息，况兼 在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                    第 94 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）暂停或蔓延基金信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金筹商信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）出现基金经管东谈主以为属于会导致基金经管东谈主不可出售或评估基金资产 的伏击事故的任何情况；   （4）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施门径   基金经管东谈主按照法律律例和基金合同约定，空洞筹商投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券法》规则 的司帐师事务所就特定资产认定的筹商事宜商讨专科意见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐明侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。对于当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购苦求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减速支付 赎回款项。                   第 95 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有东谈主苦求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中规则。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋 账户资产为基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户 投资组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产作 为一个全体，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在计较基金功绩筹商方针时 仅筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩 筹商方针时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主对侧袋账户单独建立账套，实行安逸核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的筹商要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特                   第 96 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金经管东谈主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。   （2）如期讲述   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期讲述中裸露讲述期内特定资 产处置进展情况，裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金经管东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时讲述   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、筹商用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主 在每次处置变现后均应按照筹商法律、律例要求实时发布临时公告。   特定资产收复流动性后，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则， 选定将特定资产给以处置变现等方式，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》                 第 97 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金经管东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计意见，内容应包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讲述进行审计时，支吾讲述期间基金侧袋机制运行筹商的司帐核算和 年报裸露，施行得当门径并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐讲述的筹商要 求，礼聘合适《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审 计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商规则，但凡顺利援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行得当门径后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。                十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   基金风险推崇为基金收益的波动，基金经管过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的开端。行动代理基金投资东谈主进行投资的器用，科学严谨的风险管 理对于基金投资经管告捷与否至关枢纽。因此在基金经管过程中，对风险的识别、 评估和控制应链接基金投资经管的全过程。基金的风险按开端不错分为市集风险、 经管风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资心思和交往轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。                    第 98 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （3）信用风险   指基金在交往过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息裸露不委果、不完竣，都可能导致基金资 产损结怨收益变化。   （4）通货扩张风险   由于通货扩张率提高，基金的实践投资价值会因此裁汰。   （5）再投资风险   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比往日少的收益率。   （6）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可泛泛施行，导 致了基金资产损失的风险。   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、告诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济格式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管技巧等因素 影响基金收益水平。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是羼杂型基金，与此同期，本基金严格控制流动性受限资产的投资比 例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值系数不得罕见基金资产净值的 15%，全体资产流动性情景邃密，不错怡悦本基 金的日常运作需求。                  第 99 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）渊博赎回情形下的流动性风险经管措施   当基金出现渊博赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金经管东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求 时，按泛泛赎回门径施行。当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有发愤或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。   此外，连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金经管东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得罕见 20 个服务日。   当基金发生渊博赎回，在单个基金份额持有东谈主罕见上一灵通日基金总份额 苦求。当办理脱期赎回时，基金经管东谈主对于其罕见基金总份额 30%以上部分的赎 回苦求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按 单个账户非自动脱期办理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。   （3）实施备用的流动性风险经管器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金的备用流动性风险经管器用包括脱期办理渊博赎回苦求、暂停接受赎 回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。   脱期办理渊博赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器用的情 形、门径见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调度”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形” 和“（十）渊博赎回的情形及处理方式”的相 关规则。若本基金脱期办理渊博赎回苦求，投资者被脱期办理的基金份额将濒临 基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回 苦求，投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款到账时辰将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于不竭持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多不竭持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款                   第 100 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 项变成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主协商阐明后，将暂停基金估值，并选定减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回苦求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品经常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价特别复杂，不得当的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。 股指期货选定保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务 东谈主出现失约，或在交往过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质料 裁汰导致价钱下降等，可能变成基金财产损失。此外，受市集限度及交往活跃程 度的影响，中小企业私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要怡悦一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。                    第 101 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市模范，且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资聚集的风险   因科创板上市企业均为科技翻新成长型，其营业模式、盈利风险、功绩波动 等特征较为不异，基本难以通过分散投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）市集风险   科创板股票聚集来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计谋新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，全体 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交往建立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当心思可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票筹商性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、限度、节律等相持市集化导向，询价、订价、配售等 门径由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选定询价订价方式，询价对象限定 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业渊博具有技巧新、出息不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新技巧产业援助力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济格式变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。                   第 102 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制筹商的特有风险，包括存托凭证持有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托公约自动抑止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在各别的风险； 境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此濒临损失。   本基金为纯真配置羼杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周 期、市集环境或基金经管东谈主对市集面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素 的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效 带来风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身经营状 况等因素的影响。本基金相持价值和历久投资理念，嗜好股票投资风险的驻扎， 然则基于投资范围的规则，本基金无法十足遮盖股票市集和债券市集的下落风险。 同期，本基金可能因不竭限度较小而被合并导致基金断绝的风险。   （1）技巧风险   计较机、通信系统、交往集聚等技巧保障系统或信息集聚维持出现异常情况，                  第 103 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按泛泛时限娇傲产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   （2）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理机构失约、托管行失约等超出基金管 理东谈主自身顺利控制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受 损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。   基金经管东谈主承诺以竭诚信用、致力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩绝顶净值高下并不预 示其将来功绩推崇。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者兴隆”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。           十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后按规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由                    第 104 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   有下列情形之一的，并在履行筹商门径后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹营业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨                   第 105 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              二十、基金合同的内容摘抄   A、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；                   第 106 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）心思基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限服务；  （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金经管东谈主的权利、义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》安逸运用 并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管                   第 107 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调度申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （15）在合适相关法律、律例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、调度和非交往过户等的业务功令；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎致力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，                    第 108 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安逸，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则，履行信息裸露 及讲述义务；   （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》绝顶他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他相关规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守旧、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；                    第 109 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 守旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；                    第 110 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、致力尽责的原则持有并安全守旧基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安逸；对所托管的不同的基金分别建立账户，安逸核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》绝顶他相关规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）守旧由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》绝顶他 相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，因审 计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，说明基 金经管东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》、                          《托管公约》的规则进 行；如果基金经管东谈主有未施行《基金合同》、                    《托管公约》规则的行径，还应当说 明基金托管东谈主是否选定了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以 上；   （12）从基金经管东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；                  第 111 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （13）按规则制作筹商账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》绝顶他相关规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》、                    《托管公约》的规则监督基金经管东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守旧、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临拆伙、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   B、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；                   第 112 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金的申购费率、调 低赎回费率，且在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，诊疗收费 方式、增多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内诊疗相关认 购、申购、赎回、调度、非交往过户、转托管等业务功令；   （6）按照法律律例和《基金合同》规则，在对基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                    第 113 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东谈主召集； 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：                    第 114 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、请托的公证机关绝顶联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明合适法律律例、《基金合 同》和会议文牍的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，                    第 115 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 格式或大会公告载明的其他方式在表决适度日往日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连 续公布筹商辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托说明符 正当律律例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符； 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选定书面、集聚、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份                  第 116 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定门径确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                   第 117 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 与其他基金合并，以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，不然提交 合适会议文牍中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文牍规则的表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行                  第 118 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规则在规则媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有抑止力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等规则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致筹商内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若筹商 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：                    第 119 页                      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的筹商规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文筹商约定。   C、基金收益分拨原则、施行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润                       第 120 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式及相关 手续费等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得罕见 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务功令》施行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   D、与基金财产经管、运用相关用度的索要、支付方式与比例                   第 121 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （一）基金用度的种类   《基金合同》收效后与基金筹商的信息裸露用度，但法律律例或中国证监 会另有规则的除外； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式  本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金经管费  E 为前一日的基金资产净值  基金经管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                    第 122 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关律例及相应公约 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （六）基金经管费、基金托管费的诊疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协商酌情裁汰基金经管费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日   E、基金财产的投资场地和投资限制   （一）投资方针   本基金深远研究时间布景，精选可历久富厚增长的企业，在有用经管投资风 险的前提下，追求罕见基准的投资答复及基金资产的历久富厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存 托凭证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债                    第 123 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、资产维持 证券、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95%。每个交往日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权 证、股指期货绝顶他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规则施行。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0—95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 保持现款或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不罕见基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不罕见该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得罕见基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的团结权证，不得罕见该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得罕见上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得罕见 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得罕见基金资产净值的   （10）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产维持证券的比例，不得罕见 该资产维持证券限度的 10％；                    第 124 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产维持 证券，不得罕见其各种资产维持证券系数限度的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不罕见本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得罕见基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）本基金投资股指期货，罢职以下中国证监会规则的投资限制： 资产净值的 10%； 值之和，不得罕见基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、格式与时限向交往 所讲述所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的比例为 不得罕见上一交往日基金资产净值的 20%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得罕见本基金资产净值 的 10%；   （17）本基金经管东谈主经管的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通                    第 125 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 期的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得罕见该上市公司 可通达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得罕见该上市公司可通达股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得罕见基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东谈主之外 的因素以致基金不合适前述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金投资通达受限证券，基金经管东谈主应根据中国证监会筹商规则， 与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资通达受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金经管东谈主应制定严格的投资决策经过和风险控制轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操立场险等多样风险；   （20）基金资产总值不得罕见基金资产净值的 140%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票施行，与境 内上市交往的股票合并计较；   （23）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（21）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述 规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同生 效之日起出手。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金经管东谈主在履行得当门径后，在进行公告后，以变更后的规则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当门径                    第 126 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 后，则本基金投资不再受筹商限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大 会审议。   为重视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱绝顶他不刚直的证券交往行径；   （6）法律、律例和中国证监会规则不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践 控制东谈主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当合适基金的投资方针和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公道合理价钱施行。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以裸露。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受筹商限制。   F、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生                 第 127 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对在交往所市集上市交往或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所市集上市交往的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在交往所市集挂牌转让的资产维持证券和私募债券，选定估值技巧 确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值 技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）银行间市集交往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，选定估值技巧确定公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关规则确定公允价值。 值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。                    第 128 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交往日结算 价估值。当日结算价及结算功令以《中国金融期货交往所结算笃定》为准。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 以及筹商法律律例的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文牍对方，以约定的方法、门径和筹商法律律例的规则进行估值，以重视基金 份额持有东谈主的利益。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本 基金相关的司帐问题，本基金的司帐服务方是基金经管东谈主。如经筹商各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，基金经管东谈主有权按照其对基金净值 的计较结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因基金 经管东谈主原因导致该交往日基金资产净值计较顺延装假而引起的损失，由基金经管 东谈主负责赔付。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   G、基金合同捣毁和断绝的事由、门径以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份                   第 129 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后按规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，并在履行筹商门径后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货筹营业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                    第 130 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   H、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有抑止力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚笃、致力、尽责 地履行基金合同规则的义务，重视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   I、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。              二十一、基金托管公约的内容摘抄                    第 131 页                          华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）托管公约当事东谈主   称呼：华商基金经管有限公司   住所：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东谈主：陈牧原   成连忙间： 2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   经营范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务   注册老本：壹亿元东谈主民币   组织格式：有限服务公司   存续期间：不竭经营   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东谈主：任德奇   成连忙间：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   经营范围：摄取公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守旧箱服务；经国务院银行业 监督经管机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东谈主民币   组织格式：股份有限公司   存续期间：不竭经营                            第 132 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括创业板、中小板、存 托凭证和其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业债、 公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债 券、可交换债券、中小企业私募债等）、债券回购、银行入款、权证、资产维持 证券、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 出手履行。   （2）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则： 持现款或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值的 0.5％；                     第 133 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产净值的 10％； 产维持证券限度的 10％； 券，不得罕见其各种资产维持证券系数限度的 10％； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不罕见拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 资产净值的 10%； 值之和，不得罕见基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%；   本基金经管东谈主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、格式与时限向交往 所讲述所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即占基金资产的比例为                    第 134 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不得罕见上一交往日基金资产净值的 20%； 的 15%；本基金持有的单一通达受限证券，其公允价值不得罕见本基金资产净值 的 10 %； 的如期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得罕见该上市公司可 通达股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 通达股票，不得罕见该上市公司可通达股票的 30%； 因素以致基金不合适前述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交往的股票合并计较；    基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约 定。除上述第 2、12、19、21 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不合适基金合同约定的投 资比例规则的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则时，从其规则。如果法律律例对 基金合同约定投资组合比例限制进行变更，如适用于本基金，则在基金经管东谈主履 行得当门径，在公告后，以变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限                     第 135 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行得当门径后，则本基金投资不再受筹商 限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同和本公约的约定，对 基金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主绝顶控股鼓动、实践 控制东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当合适本基金的投资方针和投资策略，罢职基金 份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱施行。筹商交往必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例给以裸露。首要关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行适 当门径后，则本基金投资不再受筹商限制。   （4）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同和本公约的约定，对 基金经管东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业模范的银行间市集交往 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该名单。 基金经管东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管 东谈主阐明当日收效。新名单收效                     第 136 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结 算。 于交往敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向筹商服务东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同和本公约的约定，对 基金经管东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的规则及基金合同的 约定，确定合适条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否合适相关规则进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规则： 行入款业务账目及核算的委果、准确。 签订书面公约，明确两边在筹商公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守旧以及入款证实书的开立、传递、 守旧等经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 筹商公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规则。   （6）基金托管东谈主对基金投资通达受限证券的监督 证券相关问题的文牍》等相关法律律例规则。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等通达受限证券。                    第 137 页                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 经管东谈主董事会批准的相关基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投 资比例控制情况。 基金经管东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个服务日将上 述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行审核。基金托管 东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上 述贵府。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金经管东谈主应保证上述信息的委果、完竣，并应至少于拟施行投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时辰进行 审核。 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通达受限 证券前就该风险的摒除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留检讨基金经管东谈主风 险经管部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估讲述等备查贵府的权利。否 则，基金托管东谈主有权断绝施行相关指示。因断绝施行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何服务，并有权讲述中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。   （7）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同和本公约的约定，对 基金投资中期单据的监督 金投资中期单据筹商流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金 经管东谈主是否遵命筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例的情况 进行监督。                  第 138 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购买中期单据的数目和价钱、应划付的金额等施行指示所需筹商信息，并保证上 述信息的委果、准确、完竣。 权断绝施行，因断绝施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担服务。 讲述、年报等讲述中公开裸露基金投资中期单据的筹商信息。   （8）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同和本公约的约定，对 基金经管东谈主投资中小企业私募债进行监督   基金经管东谈主应根据相关法律、律例、监管部门的规则，本着审慎、致力尽责 的原则，针对中小企业私募债券的投资，制定筹商风险控制轨制及决策经过，以 范例对中小企业私募债券的投资决策经过、风险控制。   基金经管东谈主应将经董事会批准的相应风险控制轨制及决策经过提供给基金 托管东谈主，若基金经管东谈主对筹商轨制进行雠校，应实时提供给基金托管东谈主。基金托 管东谈主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管公约的约定，对基金经管东谈主 投资中小企业私募债券是否遵命筹商轨制、决策经过、流动性风险处置预案以及 筹商投资额度和投资比例、投资限制进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有规则的，从其规则。   （9）基金托管东谈主应当依照证监会《存托凭证刊行与交往经管办法（试行）》 等相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督 和核查。   （10）基金托管东谈主根据法律律例的规则及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金 收益分拨、筹商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监                  第 139 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 督和核查。如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩推崇数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后讲述 中国证监会。 修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极配合提供筹商数据贵府 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》绝顶 他相关律例、《基金合同》和本公约规则的行径，应实时以书面格式文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面格式向基金 托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权讲述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 文牍基金经管东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关规则，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝施行，立即文牍基金经管东谈主，并有权向中 国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往门径照旧收效的指示违背法律、行政法 规和其他相关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金经管东谈主， 并有权向中国证监会讲述。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证 券法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的筹商事宜商讨专科意见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照筹商法律律例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照筹商法律律例的规则和基金合同的约定施行。                   第 140 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》绝顶他相关律例、《基金合同》和本公约规则，基金经管东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全守旧基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及 债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金资产 净值和基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理计帐交收，是否按照律例规 定和《基金合同》规则进行筹商信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守旧的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交筹商贵府以供基金 经管东谈主核查托管财产的完竣性和委果性，在规则时辰内修起并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、 未施行或无故蔓延施行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约绝顶他相关规则的，应实时以书面格式文牍基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面格式对基金经管 东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 经管东谈主应讲述中国证监会。对基金经管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   （四）基金财产的守旧   （1）基金托管东谈主应安全守旧基金财产，未经基金经管东谈主的指示，不得自行 运用、贬责、分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应安逸于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 和债券托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完竣和独                    第 141 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金经管东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金经管东谈主选定措施 进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主给予必要的协助配合，但对此不承担任何服务。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东谈主礼聘具有 从事证券筹营业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基 金经管东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具筹商说明文献。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和经管。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守旧 和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过苦求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的经管应合适《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币 银行账户结算经管办法》、            《现款经管暂行条例实施笃定》、                          《东谈主民币利率经管规则》、 《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其他规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责                   第 142 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通 过后在中央国债登记结算有限服务公司和银行间计帐所股份有限公司以本基金 的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金 经管东谈主负责苦求基金干涉世界银行间同行拆借市集进行交往，由基金经管东谈主在中 海外汇交往中心开设同行拆借市集交往账户。   （2）基金经管东谈主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约，公约 原来由基金经管东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约执意日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助基金托 管东谈主根据相关法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关功令使用并经管。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守旧库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 实践有用控制的本基金资产不承担守旧服务。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守旧。   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金经管东谈主守旧，筹营业务门径另有限制除外。除本公约另有规则外，基                    第 143 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东谈主在代基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的 原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金经管东谈主应 实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的守旧期限按照国度相关规则施行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《对于证券投资基 金施行估值业务及份额净值计价相关事项的文牍》绝顶他法律、 律例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主 复核。基金经管东谈主应于每个服务日交往结果后计较当日的基金资产净值，以约定 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给 基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金份额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所市集交往的固定收益品种的估值 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；                    第 144 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 术确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间市集交往的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机 构或行业协会相关规则确定公允价值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）中小企业私募债券，选定估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，选定最近交往日结 算价估值。当日结算价及结算功令以《中国金融期货交往所结算笃定》为准。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票施行。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）筹商法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。                  第 145 页                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径 以及筹商法律律例的规则或者未能充分重视基金份额持有东谈主利益时，发现方应及 时文牍对方，以约定的方法、门径和筹商法律律例的规则进行估值，以重视基金 份额持有东谈主的利益。   基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本 基金相关的司帐问题，本基金的司帐服务方是基金经管东谈主。如经筹商各方在对等 基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，基金经管东谈主有权按照其对基金净值 的计较结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因基金 经管东谈主原因导致该交往日基金资产净值计较顺延装假而引起的损失，由基金经管 东谈主负责赔付。   （六）基金份额持有东谈主名册的守旧   基金经管东谈主可请托基金登记机构登记和守旧基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有 东谈主名册、每年临了一个交往日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和守旧，并对基金份额持有东谈主名册的委果性、完竣性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版格式妥善守旧基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年，法律律例或监管部门另有规则的除外。基金托管东谈主不得                  第 146 页                   华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 将所守旧的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命保 密义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守旧基金份额持有东谈主 名册，应按相关律例规则各自承担相应的服务。   （七）争议贬责方式   筹商各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通 过友好协商或者融合贬责。托管公约当事东谈主不肯通过协商、融合贬责或者协商、 融合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端 的，并对筹商各方当事东谈主均有抑止力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，筹商各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，链接 诚笃、致力、尽责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，重视基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律统辖。   （八）托管公约的变更和断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何碎裂。修改后的新公约，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被烧毁、停业，被照章取消基金托管履历或因 其他事由变成其他基金托管东谈主接受基金财产；   （3）基金经管东谈主拆伙、照章被烧毁、停业，被照章取消基金经管履历或因 其他事由变成其他基金经管东谈主接受基金经管权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规则的终 止事项。            二十二、对基金份额持有东谈主的服务                    第 147 页                  华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）贵府发送 东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取交往信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP 等格式如期或不 如期发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金经管东谈主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交往、微信、APP）业务   本基金经管东谈主已开通个东谈主投资者直销电子交往业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户 贵府修改、交往密码修改、交往明细查询和账户贵府查询等各种业务。   （三）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错选拔将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）如期定额投资   本基金经管东谈主为基金投资东谈主提供无为如期定额投资计划和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额。如期定额投资计 划的相关功令另行公告。   （五）在线客服   基金经管东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线交流商讨与留言服务。                   第 148 页                                华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       （六）信息定制服务       本基金经管东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信     息服务，内容包括：交往阐明、基金净值、最新址品及公司公告、寿辰祝颂等信     息。       （七）资讯服务          投资东谈主如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金居品与服     务等信息，可拨打基金经管东谈主客户服务中心电话或登录基金经管东谈主网站。       电话热线：4007008880，010－58573300       传真：010-58573737       公司网址：www.hsfund.com       网上交往：https://trade.hsfund.com       电子信箱：services@hsfund.com       微信公众号、APP 客户端：华商基金       （八）客户投诉和建议受理服务       投资者不错通过基金经管东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电     子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。                            二十三、其他应裸露事项       自本基金上一次裸露招募说明书所载内容截止日至本招募说明书所载内容     截止日，本基金及基金经管东谈主的相关更新公告： 序号              公告事项                        法定裸露方式     法定裸露日历      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基                 公司网站、中国证监会基金电子         金招募说明书（更新）                         裸露网站      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基                 公司网站、中国证监会基金电子       金基金居品贵府纲领（更新）                        裸露网站                                   第 149 页                       华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      稠州营业银行股份有限公司办理旗下       裸露网站、上海证券报、中国证        基金筹商销售业务的公告           券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于董事变更            的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于董事长变            更的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司对于暂停海银       公司网站、中国证监会基金电子          销售业务的公告             券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于变更高等          经管东谈主员的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于变更高等          经管东谈主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基       公司网站、中国证监会基金电子         金 2024 年第 2 季度讲述         裸露网站      华商基金经管有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第二季度讲述辅导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司对于断绝与喜       公司网站、中国证监会基金电子            系的公告              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于变更高等          经管东谈主员的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基       公司网站、中国证监会基金电子          金 2024 年中期讲述            裸露网站      华商基金经管有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证         年中期讲述辅导性公告           券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于旗下基金        改聘司帐师事务所的公告                              券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司旗下基金 2024    公司网站、上海证券报、中国证        年第三季度讲述辅导性公告          券报、证券时报、证券日报      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基       公司网站、中国证监会基金电子         金 2024 年第 3 季度讲述         裸露网站      华商基金经管有限公司对于参加招商       公司网站、中国证监会基金电子         费率优惠行径的公告            券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司对于旗下部分       公司网站、中国证监会基金电子         费率优惠行径的公告            券报、证券时报、证券日报                            第 150 页                                 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基                 公司网站、中国证监会基金电子         金 2024 年第 4 季度讲述                   裸露网站      华商基金经管有限公司旗下基金 2024              公司网站、上海证券报、中国证        年第四季度讲述辅导性公告                    券报、证券时报、证券日报      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基                 公司网站、中国证监会基金电子          金 2024 年年度讲述                      裸露网站      华商基金经管有限公司旗下基金 2024              公司网站、上海证券报、中国证         年年度讲述辅导性公告                     券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司旗下公募基金      通过证券公司证券交往及佣金支付情                 公司网站、中国证监会基金电子      况（2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月         裸露网站                                       公司网站、中国证监会基金电子      华商基金经管有限公司对于旗下基金      诊疗停牌股票估值方法的辅导性公告                                        券报、证券时报、证券日报      华商基金经管有限公司旗下基金 2025              公司网站、上海证券报、中国证        年第一季度讲述辅导性公告                    券报、证券时报、证券日报      华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基                 公司网站、中国证监会基金电子         金 2025 年第 1 季度讲述                   裸露网站                       二十四、招募说明书存放及查阅方式      本招募说明书公布后，置备于基金经管东谈主的住所，供公众查阅、复制。      基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。                               二十五、备查文献      (一)   中国证监会注册华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金召募的文献。      (二)    《华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》。      (三)    《华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》。      (四)    法律意见书。      (五)    基金经管东谈主业务履历批件、营业执照。      (六)    基金托管东谈主业务履历批件、营业执照。      (七)    中国证监会要求的其他文献。                                      第 151 页 华商鑫安纯真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）             华商基金经管有限公司  第 152 页

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