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兴华安泽纯债A,兴华安泽纯债C: 兴华安泽纯债债券型证券投资基金托管契约
- 发布日期：2025-04-07 09:49 点击次数：130 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 基金料理东谈主：兴华基金料理有限公司 基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 目 录 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 鉴于兴华基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限服务公司，按照联系法律法例的限定具备担任基金料理东谈主的经验和材干，拟募 集刊行兴华安泽纯债债券型证券投资基金； 鉴于青岛银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的限定具备担任基金托管东谈主的经验和材干； 鉴于兴华基金料理有限公司拟担任兴华安泽纯债债券型证券投资基金的基 金料理东谈主，青岛银行股份有限公司拟担任兴华安泽纯债债券型证券投资基金的基 金托管东谈主； 为明确兴华安泽纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约； 除非另有商定，《兴华安泽纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有相 同的含义，若有相响应以基金合同为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：兴华基金料理有限公司 注册地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层 办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层 法定代表东谈主：张磊 成立日历：2020 年 4 月 28 日 批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监许可【2020】368 号 组织形式：有限服务公司 注册成本：1 亿元东谈主民币 存续时期：捏续筹划 筹划范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、私募钞票料理和中国证 监会许可的其他业务（照章须经批准的神色，经联系部门批准后方可开展筹划活 动） （二）基金托管东谈主 称号：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”） 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦 法定代表东谈主：景在伦 成立日历：1996 年 11 月 15 日 基金托管经验批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》证监许可20221544 号 组织形式：股份有限公司 注册成本：58.20 亿元东谈主民币 存续时期：捏续筹划 筹划范围：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章 须经批准的神色，经联系部门批准后方可开展筹划行动，具体筹划神色以联系部 门批准文献约略可证件为准） 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则 （一）签订托管契约的依据 本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简 称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示内容与形式准则第 7 号托管契约的内容与形式>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理规 定》（以下简称“《流动性风险料理限定》”）等联系法律法例、基金合同偏激 他联系限定制订。 （二）签订托管契约的宗旨 签订本契约的宗旨是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值诡计、收益分拨、基金份额捏有东谈主名册的撑捏、信息表示及彼此 监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。 （三）签订托管契约的原则 基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、讲授信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。 （四）解释 除非文义另有所指，本契约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有相响应以基金合同为准，并依其要求解释。 （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同 和招募说明书的限定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动愚弄监督权 基金托管东谈主根据联系法律法例的限定以及《基金合同》的商定，对下述基金 投资范围、投资对象等进行监督。《基金合同》明确商定基金投资证券经受步骤 的，基金料理东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金施行投资是否相宜基金合同对于证券经受步骤的商定进行监督。 行上市的债券（包括国债、金融债、所在政府债、企业债、公司债、央行单据、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、次 级债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分）、钞票支捏证券、 债券回购、银行进款（包括契约进款、按期进款以偏激他银行进款）、同行存单、 货币阛阓用具、国债期货、信用繁殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其它金融用具，但须相宜中国证监会的联系限定。 本基金不投资于股票，也不投资于可诊治债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%； （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金 捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%； （4）本基金料理东谈主料理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 要求限定的比例结尾； （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跳动其上一日基金 钞票净值的 40%；本基金参与回购最弥远限不得跳动 365 天； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动本基金钞票净 值的 15%，因证券阛阓波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金不 符该比例结尾的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （7）本基金投资于消灭原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10％； （8）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 （9）本基金捏有的消灭(指消灭信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跳动 该钞票支捏证券范围的 10％； （10）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于消灭原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得跳动其各样钞票支捏证券共计范围的 10％； （11）本基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%； 本基金参与国债期货投资的，需恪守下列（12）-（15）的投资组合结尾： （12）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%； （13）在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有 的债券总市值的 30%； （14）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的联系商定； （15）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%； （16）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁殖品，不得捏有合约类信 用繁殖品； （17）本基金捏有的信用繁殖品的口头本金不得跳动本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于消灭信用保护卖方的各样信用繁殖品的口头本金合 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 计不得跳动基金钞票净值的 10%；因证券、期货交易阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述限定投资 比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内调整； （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可剿袭质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范围 保捏一致； （19）法律法例及中国证监会限定的和基金合同商定的其他投资结尾。 除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投 资比例不相宜上述限定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会限定的格外情形除外。法律法例另有限定的，从其限定。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系商定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当相宜 基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 启动。 如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例结尾进行变更的，以变更后的 限定为准。法律法例或监管部门取消上述结尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受联系结尾。 动： （1）承销证券； （2）违背限定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有限定的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动； （7）法律、行政法例和中国证监会限定退却的其他行动。 法律法例或监管部门取消或变更上述结尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受联系结尾或按变更后的限定实践。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 （二）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建设按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的信得过、准确。基金托管东谈主应根据联系联系法例及契约对基 金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系契约、账户长途、投资指 令、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》、 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项限定。 基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的限定及基金合同的商定， 细则相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜联系限定进行监督。如基金料理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金料理东谈主招供 通盘银行。 因基金料理东谈主缺欠需提前支取按期进款而形成基金财产的亏空由基金料理 东谈主承担。 （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及《基金合同》的商定，对基金 料理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供相宜法律法例及行业步骤的银行间债券阛阓交易敌手名单并商定各 交易敌手所适用的交易结算形式。基金料理东谈主有服务确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的亏空应由基金料理东谈主承担。基金料理 东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓经受交易敌手。基金托管东谈主 监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。如基 金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名 单的，视为基金料理东谈主招供全阛阓交易敌手。在基金存续时期基金料理东谈主不错调 整交易敌手名单，但应将调整抛弃至少提前一个服务日书面求教基金托管东谈主。新 名单细则时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进 行结算，但不得再发生新的交易。如基金料理东谈主根据阛阓需要临时调整银行间债 券交易敌手名单及结算形式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生 交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商料理。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 基金料理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易执法进行 交易，并负责料理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此形成的相应法律服务及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时刻前仍未承担违约服务偏激他联系法律服务的，基金料理东谈主有权向 联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与合作。基金托管东谈主则根据银 行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理 东谈主莫得按照事前商定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主， 基金托管东谈主在履行其求教义务后，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨服务。 如若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票亏空 的，基金托管东谈主本旨担相应服务。 （四）基金托管东谈主依据联系法律法例的限定、基金合同和本托管契约的商定 对于基金关联交易进行监督。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、施行 戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资蓄意和投资战略，恪守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，看守利益破裂，建设健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示，但法律法例另有限定的除外。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 （五）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同商定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息表示等方面进行复核和监督。 （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的限定及《基金合同》的商定，对基金 钞票净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的限定，应实时以电话提醒、邮件或书 面辅导等形式求教基金料理东谈主限期校阅。基金料理东谈主应积极合作和协助基金托管 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到求教后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收 到的书面求教，基金料理东谈主应以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及校阅期限。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对求教县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主求教的非法事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主应阐扬中国证监会。 如若基金托管东谈主因自己原因未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造 成基金钞票亏空的，基金托管东谈主本旨担相应服务。 （八）基金料理东谈主有义务合作和协助基金托管东谈主依照法律法例、 《基金合同》 和本托管契约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导， 基金料理东谈主应在限定时刻内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监 会报送基金监督阐扬的事项，基金料理东谈主应积极合作提供联统统据长途和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系限定，或者违背基金合同商定的，应当立即求教基金料理东谈主 实时校阅，由此形成的相应亏空由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其求教义 务及本契约商定的监督义务后，赐与免责。 （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧非法行动，应实时阐扬中国证监会， 同期求教基金料理东谈主限期校阅，并将校阅抛弃阐扬中国证监会。基金料理东谈主无正 当事理，断绝、险峻基金托管东谈主根据本托管契约限定愚弄监督权，或采用拖延、 诈骗等技术妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教养仍 不改正的，基金托管东谈主应阐扬中国证监会。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户等投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和各样基金份额 净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等 行动。 （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、深刻基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管契约偏激他联系限定时，应实时以书面形式通 知基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主收到书面求教后应不才一服务日前实时查对 并以书面形式给基金料理东谈主发出回函，说明非法原因及校阅期限，并保证在限定 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对求教县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。 （三）基金托管东谈主有义务合作和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面辅导， 基金托管东谈主应在限定时刻内回答并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极合作提供联系长途以供基金料理东谈主核查托管财产的完竣性和 信得过性。 （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时阐扬中国证监会， 同期求教基金托管东谈主限期校阅，并将校阅抛弃阐扬中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、险峻对方根据本契约限定愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等技术 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡教养仍不改正的，基金管 理东谈主应阐扬中国证监会。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 五、基金财产的撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与寥寂。 基金财产。未经基金料理东谈主的高洁指示，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何 钞票。 细则到账日历并求教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东谈主应实时求教基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成亏空 的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主应赐与必 要的协助与合作，但对此不承担相应服务。 机构的基金钞票，或交由证券公司负责算帐交收的基金钞票偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、决然、误差或收歇等原 因给基金钞票形成的亏空等不承担服务。 基金财产。 （二）基金召募时期及召募资金的验资 该账户由基金料理东谈主开立并料理。 基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系限定后， 基金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托 管资金账户，同期在限定时刻内，基金料理东谈主应礼聘相宜《中华东谈主民共和国证券 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 法》限定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐扬。出具的验资阐扬由插足验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 限定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金料理东谈主、基金托管东谈主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金托管资金账户的开立和料理 账户业务，基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户 （也称“托管账户”），撑捏基金的银行进款，并根据基金料理东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称号应为“兴华安泽纯债债券型证券投资基金”（以施行开立 为准），预留印鉴根据基金托管东谈主联系账户料理轨制要求实践。本基金的除证券 交易所场内交易之外的货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 现款红利、收取申购款，均需通过该基金托管资金账户进行。 金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投 资需要，为本基金开立的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何其他银行账 户进行本基金业务之外的行动。 的联系限定。 （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系限定开立、使用 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 并料理；若无联系限定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的限定实践。 （五）证券资金账户的开立与料理 基金料理东谈主以基金口头在基金料理东谈主经受的证券筹划机构营业网点开立证 券资金账户。证券筹划机构根据联系法律法例、标准性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券筹划机构开户的历程和要求与基金料理东谈主签订联系契约。 交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金料理东谈主所经受的证券筹划机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账形式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责撑捏证券资金账户内 存放的资金。 （六）债券托管专户的开设和料理 基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的联系限定，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债 券回购主契约。 （七）按期进款账户 基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户， 其预留印鉴经各方接头后预留，须包含托管东谈主印鉴。本着便于本基金的安全撑捏 和日常监督核查的原则，进款行应尽量经受基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。 对于任何的按期进款投资，基金料理东谈主都必须和进款机构签订按期进款契约，约 定两边的权柄和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有如下明确要求： “进款证实书、存单不得以任何形式被质押，并不得用于转让和背书；本息到期 奉赵或提前支取的通盘款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如按期进款契约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权 断绝按期进款投资的划款指示。进款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支 取，原则上要求进款银行或基金料理东谈主授权联系东谈主员切身上门办理。若采用邮寄 等级三方机构传递，基金托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 在取得进款证实书、存单后，基金托管东谈主撑捏证实书、存单蓝本，基金托管东谈主不 对进款证实书的信得过性负责。基金料理东谈主应该在合理的时刻内进行按期进款的投 资和支取事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分提前支取按期进款，若产滋生差（即 本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方 法由基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商料理。 （八）期货账户的开立和料理 基金料理东谈主应现代表本基金，按照联系限定开立期货账户，并授权基金托管 东谈主经受具有三方存管天资的买卖银行开立基金三方存管账户，办理联系业务。 （九）其他账户的开立和料理 定，按照联系法律法例和本契约的商定由基金料理东谈主与基金托管东谈主协商后开立。 新账户按联系限定使用并料理。 理。 （十）基金财产投资的联系有价字据等的撑捏 基金财产投资的联系什物证券等有价字据按商定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑捏库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有 限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限服务公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏字据由基金托管东谈主捏 有。什物证券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主施行有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主撑捏时期的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构施行有用戒指的证券不承担撑捏服务。 （十一）与基金财产联系的要紧合同的撑捏 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分辩由基金料理东谈主、基金托管东谈主 撑捏。除本契约另有限定外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东谈主应尽量保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 本的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密形式将要紧合同通过传真 或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的抛弃，由 基金料理东谈主负责。要紧合同的撑捏期限不低于法律法例限定的最低期限。 对于无二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 六、指示的发送、证据及实践 基金料理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，必须向基金托管东谈主发送划 款指示，要求基金托管东谈主通过基金托管账户与证券资金账户已建设的第三方存管 系统竣事基金托管账户与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。 基金料理东谈主在运用基金财产开展场应酬易时，应向基金托管东谈主发送场应酬易 资金划拨偏激他款项付款指示，基金托管东谈主实践基金料理东谈主的指示、办理基金名 下的资金往来等联系事项。 基金料理东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边招供的其他形 式。 若基金料理东谈主已与基金托管东谈主建设深证通指示直连或其他以电子形式发送 的指示，基金料理东谈主应优先以电子指示形式向基金托管东谈主发送指示，并应事前书 面向基金托管东谈主指定各业务类型投资指示的发送主渠谈，以传真或电子邮件动作 救急形式备用。 （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权求教的内容：基金料理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权求教（以下 称“授权求教”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权求教的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限、有用时限和预留印鉴。授权求教应加盖基金 料理东谈主公司公章并写明奏效时刻。基金料理东谈主应使用传真、电子邮件或其他与基 金托管东谈主协商一致的形式向基金托管东谈主发出授权求教，同期电话求教基金托管东谈主。 授权求教经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话形式或其他基金料理东谈主和基金托管 东谈主招供的形式证据后，于授权求教载明的奏效日历奏效，授权求教载明的奏效日 期不得早于电话证据的日历，初次提供授权求教的情况除外。基金料理东谈主在尔后 三个服务日内将授权求教的蓝本送交基金托管东谈主。授权求教蓝本内容与基金托管 东谈主收到的传真或扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真或扫描件为准。 基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权求教负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及联系操作主谈主员之外的任何东谈主深刻，但法律法例限定或有权机关另有要 求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在料理本基金时，基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。纸质指示应加盖预留印鉴并 由被授权东谈主签章。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、 时刻、金额、出款和收款账户信息等。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准确 无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。 （三）指示的发送、证据及实践的时刻和设施 正当的筹划权限和交易权限内依照授权求教的授权用传真形式或其他基金托管 东谈主和基金料理东谈主招供的形式向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主在发送指示时，应确 保联系出款账户有填塞的资金余额，并为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时刻。 任何基金料理东谈主通过青岛银行托管系统直连服务发送的电子指示即动作基 金料理东谈主信得过发起交易办理时的电子字据，由基金料理东谈主承担相应法律服务。对 于网罗传输过程中的非与基金托管东谈主联系的外界要素导致电子指示被改革的，基 金托管东谈主不承担相应服务。基金料理东谈主发出的电子指示到达基金托管东谈主且经基金 托管东谈主处理完了后，基金料理东谈主不得要求变更或清除。基金料理东谈主若发现账户变 动与其施行交易操作不符，应在知谈或应当知谈过错发生之日起 5 个服务日内以 书面形式求教基金托管东谈主，在求教中应说明过错可能发生的原因、联系的账号、 金额等具体情况。基金托管东谈主应在自接到求教之日起 7 个服务日内见告基金料理 东谈主看望抛弃。如该过错确已发生并系由基金托管东谈主原因形成，基金托管东谈主应在告 知基金料理东谈主看望抛弃后 3 个服务日对过错加以校阅。如该过错由基金料理东谈主原 因形成，则由基金料理东谈主自行负责。 基金料理东谈主在使用基金托管东谈主青岛银行托管系统直连服务时，应按照基金托 管东谈主发布接口的标准发送电子指示，基金料理东谈主在托管系统直连服务中成立的基 金料理东谈主员和操作主谈主员的一切行动（包括但不限于操作失当、诈骗、决然等）均 由基金料理东谈主负责。 对于指定时刻出款的交易指示，基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东谈主；基金料理东谈主在每个服务日的 15:00 以后发送的要求当日支付的有用划款 指示，基金托管东谈主应尽量完成，但不保证今日能够实践。有用划款指示是指指示 要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 由、支付时刻）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划 款指示。 两边招供的形式证据。指示以取得基金托管东谈主证据该指示已告捷吸收之时视为送 达基金托管东谈主。对于依照“授权求教”发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。 进行形式审查，考据指示的要素是否皆全，纸质指示还应审核印鉴和签章是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主招供 的形式指示加盖的印鉴和预留印鉴形式上不存在要紧各别即视为口头一致性审 查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误会，基金托管东谈主不承担 审查义务。指示复核无误后基金托管东谈主应在规按期限内实时实践。基金托管东谈主仅 对基金料理东谈主提交的指示按照本合同商定进行口头一致性审查，不负责审查基金 料理东谈主发送指示同期提交的其他文献长途的正当性、信得过性、完竣性和有用性， 基金料理东谈主应保证上述文献长途正当、信得过、完竣和有用。如因基金料理东谈主提供 的上述文献不对法、不信得过、不完竣或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给任 何第三东谈主带来亏空，由基金料理东谈主承担服务。 在指示未实践的前提下，若基金料理东谈主清除指示，基金料理东谈主应在原指示上 注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话求教 基金托管东谈主。若清除电子指示，基金料理东谈主应先通过灌音电话与基金托管东谈主证据 能否通过深证通惊怖指示，对于基金料理东谈主不错径直惊怖的电子指示，基金托管 东谈主视作未吸收到该电子指示；对于基金料理东谈主无法径直惊怖且尚未实践告捷的电 子指示，基金料理东谈主应通过邮件说明要作废电子指示的划款要素并使用“作废”、 “取消”等字样，发送至基金托管东谈主指定吸收指示的邮箱。 基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实践，独立即求教基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为空虚践该指示而 形成亏空的服务。 （四）基金料理东谈主发送过错指示的情形和处理设施 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 指示及交割信息过错，指示弗成辨识或要素不全导致无法实践等情形。 电话证据，暂停指示的实践并要求基金料理东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要 求基金料理东谈主提供联系交易字据、合同或其他有用管帐长途，以确保基金托管东谈主 有填塞的长途来判断指示的有用性。基金托管东谈主待收皆联系长途并判断指示有用 后从头启动实践指示。基金料理东谈主应在合理时刻内补充联系长途，并给基金托管 东谈主预留必要的实践时刻，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承担服务。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理设施 基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、 《运作办法》、 《基金合同》、本契约或其他联系法律法例的限定时，应暂缓实践指示，并实时 以电话提醒的形式求教基金料理东谈主，基金料理东谈主收到求教后应实时查对并校阅； 如联系交易已奏效，则应求教基金料理东谈主在 10 个服务日内校阅，并阐扬中国证 监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主应在发现后过后通 知基金料理东谈主并实时向中国证监会阐扬。对于基金料理东谈主违背《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本契约或其他联系法律法例的限定形成基金财产亏空 的，由基金料理东谈主承担相应服务，股票交易基金托管东谈主已切实履行监督职责的免于承担责 任。 （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实践的处理方法 对于基金料理东谈主的有用指示，除非违背法律法例、基金合同、托管契约或具 有第（四）项所述过错，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践，不然应就基金或 基金料理东谈主由此产生的亏空负抵偿服务。 除因独特或误差甚至基金、基金料理东谈主的利益受到损伤而负抵偿服务外，基 金托管东谈主对实践基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担抵偿服务。 （七）更换被授权东谈主员的设施 基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真形式或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的形式向基金托管东谈主发 出加盖基金料理东谈主公司公章的书面变更求教，同期电话求教基金托管东谈主。被授权 东谈主变更求教，经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话形式或其他基金料理东谈主和基金托 管东谈主招供的形式证据后，于授权求教载明的奏效时刻奏效，同期原授权求教失效。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 若基金托管东谈主收到授权求教的日历晚于其中注明的奏效日历，授权求教自基金托 管东谈主收到的日历起启动奏效。基金料理东谈主在尔后三个服务日内将被授权东谈主变更通 知的蓝本送交基金托管东谈主。变更求教书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的变更通 知内容不一致的，以基金托管东谈主收到的变更求教内容为准。 基金托管东谈主更换吸收基金料理东谈主指示的东谈主员，应提前求教基金料理东谈主。 （八）指示的撑捏 指示若以传真或扫描件形式发出，则蓝本由基金料理东谈主撑捏，基金托管东谈主保 管指示传真件或扫描件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件或扫 描件为准。 （九）联系服务 对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金 未能实时算帐所形成的亏空由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因形成的传输不 实时、未能留出填塞实践时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据甚至资金未 能实时算帐或交易失败所形成的亏空由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主按照《基金 合同》、本契约偏激他法律法例限定正如实践基金料理东谈主发送的有用指示，基金 财产发生亏空的，基金托管东谈主不承担相应服务。在平时业务受理渠谈和指示限定 的时刻内，因基金托管东谈主原因形成未能实时或正如实践正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主本旨担相应的服务，但如际遇不可抗力的情况除外。 基金托管东谈主根据本契约联系限定履行形式审核职责，如若基金料理东谈主的指示 存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权求教等情形，基金托管东谈主 不承担因实践联系指示或断绝实践联系指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何 第三方带来的亏空，但基金托管东谈主未按本契约商定尽形式审核义求实践指示而造 成亏空的情形除外。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 七、交易及算帐交收安排 （一）经受代理证券、期货买卖的证券、期货筹划机构 基金料理东谈主负责经受代理本基金证券买卖的证券筹划机构，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主及证券筹划机构签订本基金的证券经纪服务契约，就基金参与场内证 券交易、结算等具体事项另行签订契约。 基金料理东谈主负责经受代理本基金国债期货的期货筹划机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系限定实践，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪商经受的执法实践。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排 基金投资于证券发生的通盘场应酬易的算帐交割，由基金托管东谈主负责办理； 基金投资于证券发生的通盘场内交易的算帐交割，由基金料理东谈主负责委派代理证 券买卖的证券筹划机构根据联系登记结算公司的结算执法办理。 基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金料理东谈主的场应酬易划款指示具体办理。如若因为基金托管东谈主独特或误差 在算帐上形成基金财产的径直亏空，应由基金托管东谈主负责抵偿；如若因为基金管 理东谈主未事前求教基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主吸收数据不完 整，形成算帐差错的服务由基金料理东谈主承担；如若因为基金料理东谈主未事前求教需 要单独结算的交易，形成基金钞票亏空的由基金料理东谈主承担；如若由于基金料理 东谈主违背阛阓操作执法的限定进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清 算周折和风险的，基金托管东谈主发现后应立即以电话提醒的形式求教基金料理东谈主， 由基金料理东谈主负责料理，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他资 产形成的径直亏空由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主应采用合理、必要措施，确保有填塞的资金头寸完成投资交易资 金结算。 （三）银行间债券交易的算帐交收安排 进行交易，并负责料理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及 亏空，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律服务及亏空。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 协商一致的其他形式将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时发送给 钞票基金托管东谈主，并电话证据。基金料理东谈主与基金托管东谈主签署《免审契约》的， 无需发送成交单。如若银行间中债详尽业务平台或上海算帐所客户终局系统也曾 生成的交易需要取消或间隔，基金料理东谈主要书面求教基金托管东谈主。 令）的截止时刻为今日的 15:00。15:00 之后发送的指示，基金托管东谈主会发奋配 合，但弗成保证今日划款告捷。如基金料理东谈主要求今日某一时点到账，则交易结 算指示需提前 2 个服务小时发送，并进行电话证据。指示、成交单传输不足时、 未能留出填塞的操作时刻，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的 亏空由基金料理东谈主承担。 的资金余额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示， 基金托管东谈主可不予实践，独立即求教基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为空虚践 该指示而形成亏空的服务。基金料理东谈主证据该指示不予取消的，资金备足并求教 基金托管东谈主的时刻视为指示收到时刻。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金返璧至托管专户的之外，应当由基金料理东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后实践。由于基金料理东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏空，基金托管东谈主不承担服务。 （四）基金申购、赎回和诊治业务处理的基本限定 机构负责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主草率传递的申购、赎回、诊治洞开式基金的数据信得过 性和准确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金 料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述联统统据，并保证联统统据的准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 确、完竣。 向基金托管东谈主发送联统统据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商 料理处理形式。基金料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系限定保存。 宜按时进行。 为逍遥申购、赎回、诊治及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构料理。 当事东谈主细则到账日历并求教基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东谈主应实时以电话提醒的形式求教基金料理东谈主采用措施进行催收， 由此形成基金亏空的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的亏空。 划付赎回款、诊治转出款时，如基金托管资金账户有填塞的资金，基金托管 东谈主应按时划付；因基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时 划付，基金托管东谈主应实时以电话提醒的形式求教基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担 服务，服务由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金托管资金账户需两边按商定形式对账外，回购到期付款 和与投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。 资金指示的形式、内容、发送、吸收和证据形式等与投资指示换取。 （五）资金净额结算 基金托管账户与登记算帐账户间的资金结算恪守“全额算帐、净额交收”的 原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来细则基金托管账户净 应收额或净应付额，以此细则资金交收额。如当日托管账户为净应收额时，基金 料理东谈主应在交收日 15:00 之前从登记算帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在 资金到账后应立即求教基金料理东谈主；如当日托管账户为净应付额时，基金料理东谈主 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 应在当日 9:30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往登记算帐账户，基金托管东谈主 在资金划出后立即求教基金料理东谈主。格外情况时，两边协商处理。 如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东谈主的原因未准时到账的资金，应实时求教基金料理东谈主划付，由此产生的责 任应由基金料理东谈主承担。 如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时求教基金托 管东谈主划付，如系基金托管东谈主的缺欠原因形成，由此产生的服务应由基金托管东谈主承 担。如若指示吸收时，基金托管账户莫得填塞的资金，以账户足额时刻为指示接 收时刻。因基金托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，基金 托管东谈主应实时求教基金料理东谈主，如系基金料理东谈主的缺欠原因形成，相应服务由基 金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 （六）基金诊治 应函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时刻、设施及托管契约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告实践。 进行公告。 （七）基金现款分成 证监会限定前言公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款 划往基金算帐账户。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 八、基金钞票净值诡计、估值和管帐核算 （一）基金钞票净值的诡计、复核与完成的时刻及设施 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 某一类别基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类别基金钞票净值除以 当日该类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。基金料理东谈主不错开采大额赎回情 形下的净值精度救急调整机制。国度另有限定的，从其限定。 基金料理东谈主应每个服务日诡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按限定表示。 基金料理东谈主应每个服务日对基金钞票估值，但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的限定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值抛弃发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分琢磨后，仍无法达成一致的主见， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的诡计抛弃对外赐与公布。 （二）基金钞票的估值 基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。 （三）基金份额净值过错的处理形式 基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值过错。 （四）基金管帐轨制 按国度联系部门限定的管帐轨制实践。 （五）暂停估值的情形 基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定的暂停估值情形进行 处理。 （六）基金账册的建设 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边商定的消灭记账方 法和管帐处理原则，分辩独赶快成立、纪录和撑捏本基金的全套账册，春联系各 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。基金托管东谈主按 限定制作联系账册并与基金料理东谈主查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理 方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金料理东谈主的账册为 准，由此基金净值过错给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金料理东谈主 负责赔付。 （七）基金财务报表与阐扬的编制和复核 基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时求教基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据皆备 一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结尾之日起 15 个服务日内完成基金季度阐扬的编制及复核； 在上半年结尾之日起两个月内完成基金中期阐扬的编制及复核；在每年结尾之日 起三个月内完成基金年度阐扬的编制及复核。 基金料理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核抛弃书面求教基金料理东谈主；基金料理 东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及阐扬。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系限定为准。基金年度阐扬中 的财务管帐阐扬应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的管帐师事务所审 计。基金合同奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐扬、中期报 告或者年度阐扬。 （八）实施侧袋机制时期的基金钞票估值 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的商定对主袋账户钞票进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 九、基金收益分拨 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的限定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十、基金信息表示 （一）守密义务 基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律法例、基金合同的联系限定进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息表示办法》、《流动性风险料理限定》偏激他联系限定进行信息表示外，基金 料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予 守密。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 国证监会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息表示或公开； 照管人战胜守密义务。 （二）信息表示的内容 基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管契约、基金 居品长途摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购/赎回价钱、基金按期阐扬（包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基 金季度阐扬）、临时阐扬、解析公告、基金份额捏有东谈主大会有筹划、算帐阐扬、投 资于钞票支捏证券的信息表示、投资于证券公司短期公司债券的信息表示、实施 侧袋机制时期的信息表示、投资于国债期货的信息表示、投资信用繁殖品的信息 表示以及中国证监会限定的其他信息。基金年度阐扬中的财务管帐阐扬需经相宜 《中华东谈主民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计后，方可表示。 《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐扬、中 期阐扬或者年度阐扬。 本基金捏续运作过程中，基金料理东谈主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中表示 基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。 （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示中的职责和信息表示设施 基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益 为宗旨，讲授信用，严守机密。基金料理东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 对于根据联系法律法例和基金合同限定的需要由基金托管东谈主复核的信息表示文 件，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极合作、彼此监督，保证按照法定的形式和时 限履行信息表示义务，基金料理东谈主应提前将信披阐扬发送给基金托管东谈主，为基金 托管东谈主复核服务预留填塞时刻。 基金料理东谈主应当在中国证监会限定的时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会限定前言表示。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托 管东谈主在限定前言公开表示。当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停 或蔓延表示基金联系信息： （1）不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时； （2）基金投资所触及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时； （3）发生《基金合同》商定的暂停估值的情形时； （4）法律法例、基金合同或中国证监会限定的其他情况。 按联系限定须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中限定需要表示的事项时， 按基金合同限定公布。 照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （四）实施侧袋机制时期的信息表示 本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的限定进行信息表示，详见招募说明书的限定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十一、基金用度 （一）基金料理费的计提比例和计提方法 本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。料理费的诡计 方法如下： H＝E×0.3%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金料理费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的， 支付日历顺延至最近可支付日支付。 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺 延至最近可支付日支付。 （三）C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额捏有东谈主服务， 基金料理东谈主将在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专项说明。 销售服务费计提的诡计公式如下： H=E×0.2%÷往日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。 （四）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。基金托管东谈主发现 基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他联系限定从基金财 产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主赐与说明解释，如基金料理东谈主无 高洁事理，基金托管东谈主可断绝支付。 （五）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得 收取料理费，详见招募说明书的限定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分辩撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不低于法 律法例限定的最低期限，法律法例或有权机关另有限定的除外。如弗成妥善撑捏， 则按联系法律法例承担服务。 在基金托管东谈主要求或编制中期阐扬和年度阐扬前，基金料理东谈主应将联系长途 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣 性。基金料理东谈主和基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应战胜守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己 原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，应按联系法例限定各自承担相应的服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十三、基金联系文献档案的保存 （一）档案保存 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系长途。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按限定的期限撑捏。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。 （二）合同档案的建设 东谈主处。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 司公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。 传真至基金托管东谈主。 （三）变更与协助 若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主吸收相应文献。 （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例限定的 最低期限，但司法强制检查情形及法律法例限定的其它情形除外。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金料理东谈主职责间隔后，仍应妥善撑捏基金料理业务长途，保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金料理东谈主或临时基金管 理东谈主实时办理基金料理业务的嘱托手续。基金托管东谈主应给予积极合作，并与新任 基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值。 （二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务长途， 保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金料理东谈主应给予 积极合作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。 （三）其他事宜见基金合同的联系商定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十五、退却行动 本契约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于： （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。 （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。 （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主深刻基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法例限定的形式公开表示的信息。 （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。 （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高等料理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。 （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事服务基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的限定进行刑事服务的除外。 （九）基金托管东谈主对基金料理东谈主的平时有用指示拖延或断绝实践。 （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。 （十一）基金料理东谈主、基金托管东谈主深刻因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易行动。 （十二）基金料理东谈主、基金托管东谈主卤莽背负，不按照限定履行职责。 （十三）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 （十四）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关限定，由中国证监会限定退却基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的算帐 （一）托管契约的变更设施 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的限定有任何破裂。 （二）基金托管契约间隔的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构链接其原有权柄义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司链接其原有权柄义务； （三）基金财产的算帐 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金财产的算帐。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十七、违约服务 （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜商定的， 应当承担违约服务。 （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、 《基金合同》和本托管契约商定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分辩对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿服务，对亏空的抵偿，仅限于径直亏空。 （三）一方当事东谈主违约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏空的，应就径直 亏空进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向违约方追偿。关联词如发生 下列情况，当事东谈主免责： 中国证监会的限定或交易所执法动作或不动作而形成的亏空等； 形成的亏空等。 （四）一方当事东谈主违约，非违约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要 的措施，发奋谛视亏空的扩大；莫得采用适当措施甚至亏空扩大的，不得就扩大 的亏空要求抵偿。非违约方因谛视亏空扩大而支拨的合理用度由违约方承担。 （五）违约行动虽已发生，但本托管契约能够无间履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本契约。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。 （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、适当、合理的措施进行检查，关联词未 能发现过错或虽发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主亏空，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿服务。关联词基金料理东谈主和基金托管 东谈主应积极采用必要的措施收缩或排除由此形成的影响。 （七）本契约所指亏空均为径直亏空。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十八、争议料理形式 两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主均具有不休力。除非仲裁裁决另有限定， 仲裁费由败诉方承担。 争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，无间针织、辛苦、遵法地履 行《基金合同》和本契约限定的义务，鄙吝基金份额捏有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律（为本托管契约之宗旨，不含港澳台地区法律）统率。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 十九、托管契约的遵守 两边对托管契约的遵守商定如下： （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约 当事东谈主两边根据中国证监会的主见修改并细腻签署托管契约。托管契约以中国证 监会注册的文本为细腻文本。 （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐抛弃报中国证监会备案并公 告之日止。 （三）托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律不休力。 （四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报监管机构一份，每份具有 同等法律遵守。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金 托管契约 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应赐与合作，承担司法协助义务。 除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的商定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等限定协商办理。 本契约附件组成本契约不可分割的组成部分。
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